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我国非公开发行证券法律问题研究

江泓  
【摘要】:本文的研究主题是我国证券非公开发行制度,目的是为厘清我国目前相对混乱的非公开发行制度,为完善我国证券非公开性发行制度提出一点个人的浅见,希望能够起到抛砖引玉的作用。论文共分为三个部分:导言、正文和结语。 导言部分主要介绍本文的写作背景、写作过程以及研究方法。 正文分为三章。 第一章简要地介绍了我国目前比较混乱、模糊的非公开发行法律制度以及非公开发行发展的现状,对非公开发行的一些基本理论进行介绍,阐述非公开发行制度构建以及完善对我国证券市场多元化、融资渠道拓宽的意义。 第二章对我国目前证券非公开发行的法律制度进行了全面分析,由于非公开发行的立法散落在各个不同的法律法规中,因此笔者先从我国立法中找出非公开发行的法律规定,并进行分析,得出一套相对比较完整的立法框架,为后文的分析打下基础。 第三章占据了本文正文部分的大部分篇幅,也是本文的研究重点。笔者抛弃了传统的硕士论文写作模式,即先对域外立法例进行介绍,再介绍我国的立法,分析其不足,最后指出如何改进。这种结构不存在逻辑结构问题,只是如此分章论述使得文章结构分化明显,结构僵化,使得文章可读性变差,增加了理解的难度。笔者在本文第三章中,对国外立法例以及我国立法状况进行了交叉介绍和论述。结构上虽然不够鲜明,但是比较容易说清楚一个问题。第三章主要探讨了四个问题:非公开发行证券的品种、发行对象、转售以及信息披露,这四个问题分为四节进行分别阐述。该章结合国外立法例分析我国立法,结合我国国情,提出立法建议。 结语分析了我国证券非公开发行的前景,强调非公开发行制度建设的必要性和必然性,对正文部分的内容进行简要的概括,提出应当对我国非公开发行证券尽早出台具体细则,进行正确引导,发挥其对证券市场建设和我国经济建设的有益作用。


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