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离岸信托资料处理的法律分析与建构

孙宜府  
【摘要】: 本文是一个理论与实务并重的研究。先分从实体法与程序法两个方向, 将传统信托法与国际私法的理论融合,再结合离岸信托实务的经验性资料, 论述了离岸信托的法律理论背景。并在此理论基础上,将信托业务切割成 “信托资料”的收集、使用、保密与披露四大块,有系统地建立了一个有关离 岸信托资料处理的法律理论分析与法律实务架构。 全文共分三编,从内容说,第一编是离岸信托基础理论的法律分析,后 二编则是实务性的信托法律问题的研究。从研究方法说,前二编是将离岸信 托资料处理问题,从宏观角度所做的整体性法律探讨;而第三编则是微观地 将信托资料处理问题,加以细微剥析之法律分析。其简要如下: 第一编是先从实体法的角度来分析“离岸信托”的基础概念,再从程序 法的角度探讨与“国际私法”方面的法律焦点。第二编分析的是信托资料中 的“第一资料”——信托契据的本质与形式,又分别以分析信托契据的整体 结构及其中常见的个别条款,来提出并说明在制作信托契据时,所应该思考 或注意之种种法律焦点问题。第三编作为本文的重心,考察的是信托成立 后,信托日常经营的重心——信托资料的处理问题,分别就信托资料的收 集、使用、保密与披露四各个角度,所可能发生之诸多法律问题进行研究与 分析。各编摘要内容如下: 第一编的第一章:是离岸信托制度在实体法方面的概念分析,先从本 质、背景、功能和趋势各个角度,分析离岸信托在英美法系国家诞生与盛行 的法律背景,再从权利、法律关系、法律行为和财产权机能等各个方向,来探 讨离岸信托在大陆法系国家水土不服的根本原因与困难,最后是信托概念 的基本法理分析,期能更彰显前二节的分析。第二章:离岸信托的国际认可 中国政法大学博士学位论文摘要 一海牙信托公约,是有关离岸信托的程序法,有系统地介绍了公约的立 场、原则与内容。特别是有关“准据法”的部分,最后结以笔者所发现的问题 与建议。 第二编的第一章:信托契据的法律分析,是先分析信托契据的性质与概 念,再考察信托契据的制作是否为信托成立的必要方式?及要制作一份有 效的信托契据所应具备的各种必要条件之探讨。第二章:从信托契据的基本 结构,详细讨论各个信托当事人、信托资产的各个适格问题与他们所交织的 法律关系。第曰章:锹契据的条款分析,论述的是信托契据中常见的基本 条款与特别条款的功能与意义。另外,也强调信托契据的附件:意愿书的功 能和内容,最后,结束以我个人写作信托契据的经验与技巧说明。 第三编的第一章:先说明信托资料处理问题的法律趋势,又界定了资料 处理的责任,乃是受托人的衡平义务。第二章:就资料的收集的方面,先明确 了采集资料的责任归属是受托人的责任外,也说明采集资料是的内容要求, 并分析了受托人在资料收集的任务中,除了有受托人主动“求知”的义务外, 也有被动地“被通知”的义务。另外,也解析了受托人对于信托其他当事人相 关之背景资料,所应有的各种风险管理,例如洗钱嫌疑与对第三者责任的承 担等。 第三章:资料使用的法律界限说明与讨论,特别是当其他信托当事人意 图滥用受托人对他的信任时,或当受托人也同时担任另一个信托的受托人 时等特殊但可能发生的状况。第四章:资料机密性的法律根据,先分析机密 性的法律根据何在,再说明可用以保护信托资料秘密性的法律机制,最后讨 论的是破坏资料秘密性的法律责任。 第五章:披露资料的法律分析,资料的披露指的是受益人的知权。第一 节是先说明受益人知权的发展,传统的到近年的趋势;第二节分别从受益人 “知”或“被知会”两方面来探讨受益人知权的法律地位后;第三节是论述当 受益人的知权无法行使时,所可依赖的法律途径,例如发现程序的使用。第 四节是从资料的内容,来详加讨论受益人的知权被限制之原则,也特别将较 易发生争议的“法律意见书”及“公司资料”等,内容具特殊性质的资料列为 讨论重点,以明确有关受益人所应有的资料披露权,应否被限制的法律焦点 问题。第五节分析的是受托人与受益人之间,有关“知权”该不该被完全保留 的战瓣发时,双方的法律立场与法脓益之界定。此分析是分别从构成受 益人“知权”障碍的来源,分别探讨来自受益人内部及外部的各种压力。内部 问题可能是裁决性受益人自身的资格问题,也可能是怀有恶意的受益人等, ·ZI 论文题目:离岸信托资料处理的法律分析与建构 外部压力则有可能是“公权力”,也可能是“私权力\“公权力”除了包含国内 法,也包含外国法及国际法;特别强调的是受托人的最怕一洗钱嫌疑。 结论是将本编的重点,浓缩为受托人在处理信托资料问题时,所应注 意的数个要点外,笔者另就被普遍认为“不是问题”的问题:受托人与监管人 之间的信托资料处理问题,提出说明与建议,以期能更完善本篇论述。


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