我国证券公司监管制度初探

【摘要】： 证券公司是证券市场中连接投资者与筹资者的纽带和桥梁，是证券市场的主要参与者和中介组织，其健康、良性运转直接关系到投资者和筹资者的权益，直接关系到整个证券市场的持续、健康发展。本文从证券公司概念的法律分析开始，界定了证券公司监管制度的概念，探求了证券公司监管制度的价值渊源，提出了证券公司监管制度中存在的问题，并运用比较研究以及理论与实际相结合的方法，对我国证券公司监管制度的完善进行了探讨。 本文包括四大部分： 第一部分，首先对我国证券公司的概念进行了法律分析，给出了较为全面的我国证券公司的概念，在此基础上，从狭义和广义两个方面对证券公司监管制度做了界定，并指出本文论述的证券公司监管制度，仅指政府监管部门、自律监管组织和证券公司制定的监管制度。其次，文章对隐藏在证券法律规范背后的立法本意予以探索和阐述，得出了证券公司监管制度的价值渊源，即：保证证券市场的公平、公正、公开；保护投资者利益、维护投资者信心。 第二部分，从普遍性的角度概述了我国证券公司监管制度的内容。主要包括政府监管部门的证券公司监管制度、自律监管制度和证券公司内部控制制度。 第三部分，首先从证监会履行监管权力没有充分的宪法、法律依据、证券公司现有的监管制度不健全以及政府监管部门对证券公司的处理滞后等三个方面对政府监管制度中存在的问题做了论述。其后，对自律组织的监管权进行了法理分析和检讨，在此基础上，得出我国自律组织监管权不完整、不全面的结论；此外，论述了自律监管制度中存在的证券业协会自律管理混乱、未能发挥自律监管职能，以及证券自律监管制度规定与制度本意存在矛盾等问题。最后，指出了证券公司内部控制制度中存在制度虚设、公司治理结构不合理等问题。 第四部分，主要运用比较研究的方法，从明确证监会的法律地位和性质、健全证券公司监管制度以及提高工作效率，充分发挥中介组织的作用等三方面，提出了完善政府监管制度的建议。其后，对我国证券公司自律监管制度和内部控制制度的完善进行了尝试性探讨。