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行政处罚证据原理研究

李红枫  
【摘要】:行政处罚以行政相对人的违法行为存在为前提,而违法行为的认定必须有充分、确凿的事实依据。证据制度及规则对于保证行政处罚的公正、有效是至关重要的。重视行政处罚证据的研究,是依法行政的必然要求,也是行政程序法的重要组成部分。行政法学研究体系中对行政处罚证据问题有所涉及,但缺乏全面、系统的探讨和阐释。本文尝试作这方面的努力,意在引起对这一问题的重视,以求抛砖引玉,并对行政处罚证据以及行政证据体系的构建有所裨益。 一、论文的思路和结构 “导言”,明确论文的写作初衷和方法。首先,研究行政处罚证据的原因。对行政处罚证据原理进行系统研究主要是基于以下几方面的考虑:研究行政处罚证据原理是构建行政证据体系的需要;证据对于行政处罚行为具有重要意义;行政处罚证据原理研究是解决实践中证据违法的理论基础。其次,研究行政处罚证据的角度。改变目前从行政诉讼证据出发部分涉及行政证据问题的“倒叙”手法从行政处罚证据入手研究证据制度,笔者认为将更好地发挥行政处罚证据与行政诉讼证据两种证据规则的作用,从源头上有效防止行政处罚违法。在探寻行政诉讼证据与行政处罚证据的异同基础上,归纳、概括不同执法部门行政处罚行为的共性,侧重研究共有的、典型的证据问题,在比较的基础上整体构建行政处罚证据理论体系。最后,论文采用分类研究、实证分析、归纳、比较、列图表等等方法。 第一章“行政处罚证据的理论基础”。首先,对行政处罚证据与行政诉讼证据进行比较。行政处罚与行政诉讼都以调取、收集和运用证据为作出决定之前提,从法律的角度界定,行政处罚证据和行政诉讼证据都是证明有关事实存在与否的根据。分析二者的区别与联系,既有助于正确理解和适用已有的证据规则,也有助于促进新的证据制度的建立和实施。其次,证据法兼有实体法和程序法的双重属性,其中既有关于权利义务关系的规定和确认,也有规范证据活动的过程和方式的内容。因而,证据法的价值要以实体法和程序法的价值取向为基础,同时证据规则作为实体与程序问题的结合点,应当充分发挥协调价值冲突的基本功能。讨论行政处罚证据制度的价值取向,有必要考察行政实体法与行政程序法的基本价值目标和模式,并在此基础上对行政处罚程序进行证据法分析。最后,在借鉴形式理性观念、程序正义理论的基础上,提出行政处罚证据的基本属性包括形成性、程序公平性、准司法性。这既是构建行政处罚证据制度体系的基石,也是从证据法角度分析、评价行政处罚程序的着眼点,在行政处罚取证、举证、质证、认证各环节都应当得到 内容摘要 充分体现, 第二章“行政处罚证据与案卷排他性原则”‘本章包括“案卷排他性原则”和 “听证笔录”两部分内容。笔者认为,行政处罚程序应建立案卷制度,行政处罚证 据应当遵循“案卷排他性原则”,该原则是司法权与行政权结合的平衡点,以“禁 止单方面接触”为补充,以“官方认知”为例外。已有研究中证据形式都是从表层 对证据进行分类,包括物证、书证、证人证言、当事人陈述、视听资料、勘验笔录 和现场笔录等,作为行政处罚证据,除具备上述法定形式之外,都应当有一个共同 的特征,即以行政案卷为共同的载体。凡是在行政案卷中收录的证据,才可以作为 行政处罚证据。笔者认为,在目前七种证据形式之外还应增加一种“听证笔录”。 听证笔录是对行政处罚听证过程的实际记录,具有即时性,程序结束之后即无法取 得,之后补作必然不具有证明力,鉴于这类证据与案卷排他性原则的密切联系,故 在本章重点论述。 第三章“行政处罚证据制度(一):取证”。取证是运用证据的前提,是证据活 动中的基础工作和必经阶段,对于查明事实、正确作出行政决定具有重要意义。笔 者认为取证的关键在于“合法”,本章着重讨论取证合法的构成要件,包括取证主 体、取证程序、取证范围等符合法律规定。取证主体合法,首先要求取证由法定机 关或组织负责,根据实际需要可以依法通过行政协助、行政委托的方式完成;其次 取证行为应由法定人员具体实施,并遵循职能分离和回避原则。取证程序合法,首 先要符合“先取证、后裁决”的一般程序要求,其次要规范取证方式,利用“毒树 之果”、“执法圈套”、秘密调查等方式应作具体分析并谨慎采用。取证范围合法, 要求对证据关联性、客观性进行初次判断,采用的标准应当低于认证标准,可以称 之为“基本标准”,即行政处罚程序中收集的证据应具有“表面相关性”;应来源于 调查过程,通过法定的方式、方法收集取得,而不是凭空捏造、主观臆断。 第四章“行政处罚证据制度(二):举证”。行政处罚举证制度是证据活动中的 关键环节,具有承前启后的功能。证据制度对于程序具有重要作用,而举证责任如 何分配则是证据作用的集中体现。本章从行政程序举证责任分析入手,由一般到特 殊,归纳行政处罚举证责任的分配根据及形式,以及与行政诉讼举证责任的关系。 举证时限与证据交换制度在诉讼中应用比较广泛,其根本价值在于体现司法程序的 公开、公正,同时也有助于?


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