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衍生金融工具法律问题研究

王旸  
【摘要】:衍生金融工具市场作为金融市场的风险管理机制,对维护金融稳定、促进经济繁荣发挥着无可替代的积极作用,它已成为一个完整、健康的现代金融体系不可缺少的重要组成部分。衍生金融工具在具有诸多有益经济功效的同时,其自身也隐含着各种风险。并且,受衍生金融工具市场特点影响,这些风险在某些情况下可能更难控制,并表现出惊人的破坏力。因此,化解衍生金融工具市场风险,保障市场规范运行,成为决定衍生金融工具市场前途和命运的首要命题。衍生金融工具市场的进一步发展急切呼唤法律的引导、规范和保障。这为金融法制建设提出了新的挑战。20世纪90年代以来,各国无不重视加强对衍生金融工具市场的法律规制。近年来,衍生金融工具法制建设虽然取得了令人兴奋的重大进展,但与现实的需要仍存在很大差距。衍生金融工具区别于基础金融工具的独特法律性质,为对其实施有效法律规制设置了众多值得研究的艰深课题。因此,对衍生金融工具法律问题进行更为深入的研究十分必要。 本文以场外衍生金融工具为研究中心,共分六章,从衍生金融工具的法律概念、衍生金融工具的基本问题、非标准化衍生金融合同、衍生金融工具的最终用户、衍生金融工具的交易商及衍生金融工具市场监管制度六个方面,全面探讨了衍生金融工具所涉及的主要法律问题。 第一章,法律意义上的衍生金融工具概念研究。任何衍生金融工具的理论研究都必须以对衍生金融工具概念的合理界定作为起点。本章经过对衍生金融工具典型定义及法律性质的分析,在归纳衍生金融工具基本法律特征的基础上,从法律意义上,对衍生金融工具概念进行了重塑。从法律意义上界定衍生金融工具概念的意义在于,适应法律规范的目的,从法律性质上将衍生金融工具与其它金融现象加以尽可能严格的区分,从而明确衍生金融工具所涉及的独特法律问题,藉此为衍生金融工具法律规制厘定清晰的范畴。唯此,才可能有针对性地建立与传统金融法律制度相别的衍生金融工具法律规范体系,使衍生金融工具市场能以在完善的法律制度的有效规范和保障下健康、有序发展。 第二章,衍生金融工具基本问题研究。衍生金融工具表现为数以千计、层出不穷、


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