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保荐人制度比较研究

胡龙娇  
【摘要】: 本文以保荐人制度为核心,紧扣目前实施保荐人制度过程中出现的问题以及我国证券市场的实际情况,主要分三个部分进行了阐述: 第一章通过对保荐人制度的起源、定义、证券发行制度衍变及对目前实施的保荐人制度的介绍,阐述了我国引入保荐人制度的原因。第二章是对保荐人制度的实证考察,介绍了国外各具特色的保荐人制度,为我国今后进一步完善保荐人制度提供一点借鉴。第三章对内地与香港保荐人制度差异性进行比较及评析,一种制度只有在与其他制度的比较中才能发现其不足与待改进之处,从比较中可以看出:我国的保荐人制度仍有很多的制度漏洞,不能有效对违法者进行制裁;证券监管部门的权力界限不清,缺少有效监督;市场主体在其权利受到不利影响时缺乏有效的救济途径。本章还重点对完善我国保荐人制度提出一些建议,其主要措施包括:明确证监会的法律地位,做好保荐人制度与相关制度的协调,界定各市场主体的职责界限,以及完善保荐信用监管系统。


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