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我国基金管理公司的风险管理研究

樊振华  
【摘要】:我国证券投资基金在最近短短十年内,从规模、数量、品种等方面部发生了巨大的变化,为我国资本市场的繁荣增添了强大的活力。但证券投资基金必定是学习引入的金融产品,无论是对监管层还是对投资者都还属于新鲜事务。故在飞速发展的同时,由于法律法规配套以及内部风险控制手段都相对滞后,出现了许多风险事件。无论是外部监管还是内部控制体系都有许多的问题有待解决和完善。 文章从外部监管和内部控制两个方面分忻了我国基金管理公司目前的外部监控体系和内控控制体系,在外部监管体系层面指出了我国基金管理公司存在的法律法规不完善,行政监管和行业自律存在缺陷、资本市场功能不完善等问题;在内控控制体系方面,基金管理公司存在法几治理结构不健全,内部控制制度不健全、制度执行力不够,公司组织结构不合理,风险管理系统落后,投资管理几才不足等等问题。 文章通过借鉴以美国为代表的国外成熟资产管理行业的内控管理经验,并对如何提出我国基金管理公司风险管理能力,提出了参考意见,例如外部监管层面应完善基金法、加强行政监管力度、加强行业自律建设、建立基金投资者保护制度、引入基金管理公司退出机制;内部控制方面刨建良好的内控环境、定期检验内控体系的有效性、提高内控报告的独立性、提高公司独立董事监督作用、提高督察员的督察作用等。通过完善基金管理公司内外控制体系,以逐步提高基金管理公司的抗风险能力,更好更有效的保护基金投资者的利益。为基金市场的持续繁荣,提供基础支撑。


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