收藏本站
收藏 | 手机打开
二维码
手机客户端打开本文

证券市场监管理论应用与创新研究

张慎峰  
【摘要】:证券市场是整个金融体系中的重要组成部分,在整个经济体系中占有举足轻重的地位。由于世界经济的日趋一体化,证券市场的健康发展可以促进整个金融系统以及经济系统的发展,同样,证券市场的动荡也会波及到整个金融系统,直接影响到国家经济的稳定和发展。科学的证券市场监管措施不仅可以克服证券市场缺陷,保护市场投资者的合法利益,维护证券市场公正、效率和透明,还能保证证券市场的稳定、健全和高效率,减少系统性风险,提高证券创新能力。我国证券市场十余年的发展过程,已经积累了相当的实际经验还有教训,但是目前还缺乏对证券市场监管的全面深入系统的研究。证券市场监管工作也缺乏必要的理论指导。本论文对证券市场监管的理论、应用及创新等方面进行系统研究。 文章对证券监管一般理论进行了概要的叙述,提出了证券市场监管的目标、内容、手段和原则,并对证券市场监管的经济理论进行了探讨。 本文运用系统工程的思想对整个证券监管体系进行了分析,提出了证券监管大系统的概念,并论述了中国证券市场监管系统的八个层次的影响因素。在此基础上文章给出了证券市场监管大系统的结构、特点及规范化方式,并对其中证券市场监管子系统的结构、设计和功能作了进一步分析。 通过对美、英、日等国的证券市场监管的模式和现状的分析,文章分析了国际金融监管发展的趋势,并从监管基础环境、监管目标选择、监管成本与效率、市场功能发挥四个方面提出了监管模式决策模型,并对我国证券监管体制的演进作了实证分析。 针对证券市场信息不对称的特征,本文以信息经济学为工具,结合我国证券市场特点,对证券市场中逆向选择现象进行了分析,并提出通过建立良好的市场信号传递机制来减少市场的逆向选择行为。此外,还应用博弈论的方法对证券市场监管的动态一致性和证券市场监管的动态博弈模型进行了理论研究。 论文还对作为证券监管大系统的二个重要子系统:监管预警子系统和上市公司的业绩评估子系统进行了细化分析。在给出了一套以上市公司为主要对象的证券市场监管预警指标体系基础上,文章结合粗糙算法和神经网络技术,设计提出了一个基于粗糙—神经专家系统的证券市场监管预警系统。同时,论文结合上市公司的特点给出了上市公司的业绩评估指标体系,对基于平衡记分卡 WP=4 的业绩评估和基于DEA的两套业绩评估方法进行探讨,并作了相应的实证分析。 论文从信息技术的进步带动了证券交易方式的创新的观念,对证券监管方式的创新进行研究,在分析证券监管信息化的必要性和可行性的基础上,提出了一套具有三重网络结构的证券监管信息化系统构成方式,并对证券监管信息化系统实施方法和实施要点进行分析。 最后,通过对我国证券市场的发展历程和所处的经济环境的分析,文章针对我国现阶段证券市场“新兴”和“转轨”的两大特点,提出了如何对 “新兴加转轨” 证券市场进行有效监管的一些思索和观点。


知网文化
【相似文献】
中国期刊全文数据库 前20条
1 吕梅影;钟姝;;证券市场投资者利益保护浅析[J];经营管理者;2011年06期
2 方星海;;证券监管的目的[J];资本市场;2001年03期
3 胡子昂;现阶段我国证券市场存在的主要问题及对策[J];韶关大学学报;2000年03期
4 朱铁壁;;强制信息披露制度研究[J];法制与经济(上半月);2007年09期
5 徐芳;杨琼木;;我国证券市场中小投资者权益保护问题研究[J];财会研究;2011年09期
6 夏颉;中国证券市场国际化的理性思考[J];中国煤炭经济学院学报;2002年04期
7 程传功;;证券市场再启融资需要注意的问题[J];科技情报开发与经济;2006年18期
8 刘道云;;证券市场信息问题及其规制[J];中国证券期货;2010年02期
9 田剑英;;对我国证券市场中小投资者保护的问题及对策[J];学术交流;2008年06期
10 倪浩嫣;证券监管的理论分析[J];理论学习;2003年08期
11 吕继明;证券市场的稳定发展需要加强有效的监管[J];宁夏党校学报;2002年06期
12 罗卫红,刘剑;WTO与中国证券市场的对外开放[J];统计与决策;2001年02期
13 魏书松;学习贯彻十六大精神 开创证券监管工作新局面[J];福建金融;2003年01期
14 刘云斌,葛飞燕,董军;我国证券市场监管效率弱化现象分析[J];世界经济文汇;2001年05期
15 刘志荣;;证券市场国际化进程中的国际合作[J];经济导刊;2010年02期
16 刘剑;WTO与中国证券市场的对外开放[J];湖南经济;2001年02期
17 黄卫平;春寒料峭话股市[J];江西财税与会计;2001年03期
18 秦冬梅;刘淑蓉;;从投资者保护视角看证券市场会计监管[J];财会月刊;2005年15期
19 沈梦;;开放背景下完善中国证券信息披露制度必要性的理论研究[J];现代商业;2007年23期
20 余希;;证券市场有效性研究[J];西南科技大学高教研究;2006年01期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 周敦扣;王亲生;彭焱生;;证券市场公司律师制度初探——兼谈湖南省公司律师试点工作的调查与思考[A];2005湖南省证券法制研究资本市场改革与发展研讨会论文专辑[C];2005年
2 张超;郝善勇;;英美证券市场会计信息监管体制梳理与借鉴[A];中国会计学会第六届理事会第二次会议暨2004年学术年会论文集(上)[C];2004年
3 陈其安;杨秀苔;;考虑噪声交易者风险的证券定价模型研究[A];管理科学与系统科学研究新进展——第7届全国青年管理科学与系统科学学术会议论文集[C];2003年
4 王淑萍;;浅析我国证券市场的会计监管体制[A];中国会计学会高等工科院校分会2005年学术年会暨第十二届年会论文集[C];2005年
5 何小洲;蒋睿凌;;证券市场情绪形成机理研究[A];第三届(2008)中国管理学年会论文集[C];2008年
6 吴弘;张鑫;;证券民事赔偿之司法难题的剖析[A];中国商法年刊创刊号(2001)[C];2001年
7 芮秀;苏园;;证券市场趋势自组织分类预测分析[A];1999中国控制与决策学术年会论文集[C];1999年
8 王波;吴臻;;一类证券市场上投资组合和消费选择的最优控制问题[A];1996年中国控制会议论文集[C];1996年
9 曹文;;上市公司重组主要问题和解决方法[A];陕西省体制改革研究会2004优秀论文集[C];2004年
10 潘永泉;杨晓;;神经网络模型在金融市场预测中的应用[A];2004中国控制与决策学术年会论文集[C];2004年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 龙超;证券监管的原因与结构分析[D];复旦大学;2003年
2 张慎峰;证券市场监管理论应用与创新研究[D];天津大学;2003年
3 杨柏;上市公司信息披露监控机制研究[D];重庆大学;2004年
4 翟志坚;证券市场监管:经验分析及其理论框架[D];复旦大学;2003年
5 李杉;证券市场对外开放法律监管研究[D];对外经济贸易大学;2004年
6 屈国俊;中国证券市场监管:基于博弈论视角的分析[D];西北大学;2005年
7 杨晓兰;证券市场泡沫问题的实验经济学研究[D];浙江大学;2005年
8 宗兆昌;强制性制度变迁背景下的中国资本市场经济效率[D];河海大学;2005年
9 张永鹏;我国证券市场操纵行为及防范机制研究[D];西南交通大学;2005年
10 张希虹;我国上市公司会计规范体系研究[D];东北林业大学;2006年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 李杨;我国证券监管法制现状及其完善[D];南京师范大学;2006年
2 童强;美国证券监管制度研究[D];吉林大学;2004年
3 黄建;中国证券信用交易制度研究[D];大连理工大学;2008年
4 侯璐;证券市场信用问题研究[D];吉林大学;2006年
5 高明;证券市场监管研究[D];天津大学;2007年
6 李海艳;我国证券市场开放风险及对策研究[D];山西财经大学;2006年
7 王亭懿;我国证券监管问题的法经济学研究[D];吉林大学;2010年
8 衷唯平;论证券监管体系的建设[D];江西财经大学;2004年
9 海洋;试论证券市场监管[D];西南财经大学;2000年
10 雷宇;我国证券市场监管体制研究[D];河北大学;2004年
中国重要报纸全文数据库 前10条
1 孙翠雯;美国证券监管中的社会力量[N];学习时报;2004年
2 曾献文;证券监管应重视并培育私人诉讼[N];检察日报;2007年
3 羽良;刑法变法填补证券监管鸿沟[N];华夏时报;2005年
4 赵树元;把保护投资者利益落到实处[N];上海证券报;2005年
5 王吉舟;股市的假牛市与真轮回[N];中国经济时报;2006年
6 记者 李侠;证券市场监管:日益走向成熟与市场化[N];金融时报;2007年
7 倪小林;莫让“理性投资”成为“水中之月”[N];上海证券报;2008年
8 记者 李侠;严打内幕交易 促进证券市场健康发展[N];金融时报;2010年
9 刘溟;证监会全面部署打击非法证券活动[N];经济日报;2007年
10 作者系中国人民大学国际学院常务副院长、教授、博士生导师 关伟;信用缺失根源在基础性制度缺陷[N];中国企业报;2007年
 快捷付款方式  订购知网充值卡  订购热线  帮助中心
  • 400-819-9993
  • 010-62982499
  • 010-62783978