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基于效率分析的股份制商业银行公司治理问题研究

孙艳芳  
【摘要】:银行系统在国民系统经济活动中执行着重要功能。面临2006年银行业对外开放后更大的竞争压力,如何加强和完善我国股份制商业银行的公司治理,成为我们亟待解决的问题。鉴于此,本文在研究国内外相关课题发展现状的基础上,重点进行了以下几个方面的研究工作: 首先,根据我国银行业的特点,应用数据包络分析方法对我国国有商业银行和股份制商业银行的效率进行了评估,发现股份制商业银行的效率相对较高,其中尤以上市商业银行效率突出,从一方面印证良好的公司治理结构和规范信息披露制度可提高银行的效率和盈利能力。 接着,根据我国股份制银行治理结构的特点,借鉴巴塞尔委员会《新资本协议》对银行风险管理和监管水平的要求,参考《股份制商业银行公司治理指引》,设置了股份制商业银行公司治理状况评价指数,并以四家上市股份制商业银行为样本进行了实证研究。 之后,根据效率分析和治理评价的结果,分析股份制商业银行公司治理质量的影响因素,对其公司治理水平与银行效率进行相关性分析,运用Tobit模型对四家上市股份制商业银行实证研究表明,公司治理指数对商业银行的效率具有正向影响,而银行增长率和规模对效率呈负向影响。 在研究的基础上,针对影响股份制商业银行效率的公司治理的主要方面,如控股股东与中小股东利益协调问题、董事会和监事会结构和职能发挥问题,以及如何建立有效激励机制等方面提出改革建议。


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