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无纸化证券监管制度研究

宫旭超  
【摘要】:资产证券交易市场在网络时代处于无纸化的虚拟环境中,在给证券市场带来便捷和高效的同时,也因为其本身网络媒介的虚拟性,证券的上市发行和交易结算过程,又有可能出现内幕交易、操作市场等恶劣情况出现,而在信息传递过程中,往往会有信息不对称和信息披露不到位的情况发生,这样就严重影响了无纸化证券市场的稳定健康发展。由于无纸化证券权益载体的特殊性,在证券交易实践中不仅依据《公司法》、《证券法》和《票据法》等传统证券规范,还要遵守电子商务的相关法律规定。本文通过对证券业经济现实与理论的剖析和研究,希望对我国证券监管制度的完善起到一定的促进作用。本文在写作过程中采用法经济学分析法、实证分析和比较分析法等展开研究,为促进我国无纸化证券市场的健康发展尽自己的一点微薄之力。 本课题在阐述无纸化证券监管基本理论的基础上,通过对美国、欧盟和国际证券监管组织已有具体监管制度进行详细分析,结合最近两年间美国及欧洲联盟在金融危机后进行的新一轮金融监管改革,把握其价值取向和改革动向,从而建议转变监管理念,不断完善我国无纸化证券监管相关立法,希望通过更新无纸化证券监管措施,及时有效地应对证券交易系统的安全风险,同时还要不断加强投资者保护力度,对偏于行政责任监管的证券监管制度予以缪正,完善司法监督机制中民事责任、行政责任和刑事责任,构建我国金融监管机构同国际证券金融监管机构间信息共享和合作机制,期许对深化我国无纸化证券监管制度研究和证券法律制度的完善有所裨益,促使我国证券金融市场向规范化、法制化、国际化迈进。


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