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知识溢出的发生机制与路径研究

孙兆刚  
【摘要】:知识溢出是一种外部性,是指知识接受者将获得的知识与自有知识相融合开发出新的知识,却没有给予知识的提供者以补偿,因而提供者没有享受全部收益;或者给予的补偿小于知识创造的成本,接受者自觉或不自觉地没有承担全部成本的现象,我们将这一外部性和产生这一外部性的过程统称作知识溢出,即知识溢出不仅是一种结果,而且是一种过程。罗默将知识溢出引入经济理论,使其成为内生经济增长理论中的重要概念。但是,知识溢出的本质是什么?它为什么产生?是如何产生的?学术界研究尚不深入,认识也不一致。本文对知识溢出问题进行了深入的探讨,不仅对于深化新增长理论和丰富知识经济学内容具有重要的学术价值,而且对于人们在经济活动中合理有效地利用知识溢出效应也很有现实意义。 本文首先梳理了自1960年Mac. Dougall提出知识溢出以来近半个世纪的相关文献,分析了有关知识溢出的国内外研究背景、状况与研究方法,提炼出知识溢出的本质特征、知识特征、主体特征和周期特征,辩析了知识溢出的相关概念,分析了其产生的原因、基础和作用,构建了一个基本的理论框架。 本文从动力学的角度揭示出知识溢出的发生机制,认为知识溢出的动力机制指的是企业在吸收外部知识的过程中,各种相互联系的影响因素的联接方式,其中,企业是机制的载体,载体各影响因子间相互作用、相互制约,机制影响因子有认知距离、吸收能力、技术距离、空间距离和文化距离。功能分别为:认知距离是启动器、吸收能力是引擎、技术距离是拉动器、空间距离是助推器、文化距离是润滑剂。文章利用拓扑学理论分析了认知距离,利用区域GDP检验了吸收能力,利用技术差距模型分析了技术差距,利用国外的研发数据分析了空间距离,利用Hofstede理论分析了文化距离对知识溢出发生的影响。 本文类比热力学理论按照知识载体的差异从传导、对流和辐射三种方式分析了知识溢出的路径,认为通过机器设备、投资办厂等特定载体获取的溢出为传导路径;通过商品贸易以不特定载体获取的知识溢出为对流路径;不需要载体,通过研发和干中学的方式获取的知识为辐射路径。本文分析了通过三种路径如何获得知识溢出,借助SPSS软件,利用中国统计年鉴以及科-道函数进行了相应的实证分析或规范分析。 在以上分析的基础上,本文从三个方面提出了促进知识溢出的对策,即知识溢出环境优化对策、知识溢出机制完善对策和针对三种不同路径的对策。


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