收藏本站
收藏 | 手机打开
二维码
手机客户端打开本文

证券监管国际合作的法律问题研究

郑娟  
【摘要】:全球经济一体化带动了证券市场的国际化,同时对证券市场的监管提出了挑战。世界各国都尝试建立立体式的、全方位的监管合作制度。中国证券市场作为一个新兴加转轨的发展中的市场,正在逐步融入国际金融市场,也面临着对证券跨境监管的任务。通过研究证券监管国际合作法律问题,可以提高我国证券监管的国际合作水平,进而推动国际证券的监管合作进程,这也是本选题的现实意义所在。 本论文所运用的研究方法主要是文献研究法、比较分析法、调查研究法和法律分析法。 本文共分为四章,依次为证券监管与证券监管国际合作概述、证券监管国际合作的形式、证券监管国际合作的内容、我国证券监管国际合作制度。各部分的主要内容如下: 第一章对证券监管国际合作从总体上做了概述,包括证券监管的含义、证券监管体制、证券监管国际合作的含义以及证券监管国际合作的必要性。 第二章阐述了证券监管国际合作的三种形式,即双边国际合作、区域性国际合作和全球性国际合作。包括对司法互助协定、谅解备忘录的介绍,对欧盟证券监管合作机制的探讨,以及从全球性证券监管组织角度的分析。 第三章论述了证券监管国际合作的重要内容,通过IOSCO的视角及其发布的文件,对证券信息共享和披露、证券结算和证券欺诈的监管国际合作这三个方面进行分析。 第四章阐述了我国证券监管合作的现状,分析了我国证券跨境监管合作存在的问题,提出应当从完善国内证券监管法律体系、提高证券监管体制的有效性以及积极参与证券监管国际合作等方面,加强我国证券监管国际合作体系的建设。


知网文化
【相似文献】
中国期刊全文数据库 前20条
1 朱铁壁;;强制信息披露制度研究[J];法制与经济(上半月);2007年09期
2 谢红霞;QFII:我国证券监管法律体制面临的挑战[J];山东社会科学;2005年04期
3 刘敢生;论国际证券监管的合作与协调[J];法学评论;1997年06期
4 盛学军;我国证券监管法律制度模式[J];现代法学;2001年02期
5 张雪峰;;应对内幕交易之若干建议[J];市场周刊(理论研究);2010年10期
6 马涛;;论证券欺诈及其防范[J];郑州轻工业学院学报(社会科学版);2006年04期
7 缪因知;;论证券交易所竞争与监管的关系及其定位[J];时代法学;2008年06期
8 唐雪松;《证券法》:证券监管体系发展的里程碑[J];辽宁财专学报;1999年04期
9 吕继明;证券市场的稳定发展需要加强有效的监管[J];宁夏党校学报;2002年06期
10 符启林;试论我国证券监管的模式[J];政法论坛;2000年02期
11 高基生;;证券行政处罚证明标准探讨[J];证券市场导报;2007年01期
12 毕媛媛;;资产证券化中的不正当竞争问题[J];大庆师范学院学报;2007年03期
13 刘剑;证券监管体制模式的趋同化及其对我国的启示[J];湖南经济;2000年07期
14 王蕾;;论证券市场内幕交易行为的监管[J];消费导刊;2008年15期
15 楼建波;刘燕;;证券持有结构对投资人证券权利法律定性的影响——一个新的分析框架[J];商事法论集;2009年01期
16 李东方;政府监管的缺陷与证券监管的适度性分析[J];现代法学;2002年04期
17 曹乃婷;;从证券监管的角度重提“果园开发热”之往事[J];金融法苑;2003年06期
18 步淑段;;证券民事赔偿基金制度评价研究[J];石家庄经济学院学报;2007年03期
19 李仁真;曾冠;;另类交易系统监管法律问题研究[J];暨南学报(哲学社会科学版);2008年02期
20 陈岱松;对证券监管的法律监督应加强[J];法学;2005年05期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 黎元奎;;中国证券监管:价值模式及其转换——一个经济伦理学视角[A];首届中国经济论坛论文集[C];2005年
2 陈岱松;;证券监管之法理释义[A];2008年度上海市社会科学界第六届学术年会文集(政治·法律·社会学科卷)[C];2008年
3 赵娟;;证券监管的目标定位:理论分析与中国选择[A];2010年(第十届)中国制度经济学年会论文集[C];2010年
4 时晋;曾斌;吴锦宇;;中国大陆发审委的法经济学反思[A];2012年度(第十届)中国法经济学论坛论文集[C];2012年
5 李玉基;;论证券监管权及其有效性[A];中国商法年刊第二卷(2002)[C];2002年
6 宁文昕;;保荐代表人、证券监管与保荐质量的提高[A];2012年度(第十届)中国法经济学论坛论文集[C];2012年
7 刘继森;赵平;;美国股市风波的处理及其启示[A];美国新经济周期与中美经贸关系——全国美国经济学会第七届年会论文集[C];2003年
8 张尤佳;;服务型政府视觉下的中小投资者利益保护[A];中国法学会行政法学研究会2008年年会论文集(下册)[C];2008年
9 应群;王亮;;我国的证券市场:结构、平衡和监管[A];2007年度中国总会计师优秀论文选[C];2008年
10 周敦扣;王亲生;彭焱生;;证券市场公司律师制度初探——兼谈湖南省公司律师试点工作的调查与思考[A];2005湖南省证券法制研究资本市场改革与发展研讨会论文专辑[C];2005年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 沈鹏;证券监管的限度[D];中国政法大学;2003年
2 龙超;证券监管的原因与结构分析[D];复旦大学;2003年
3 吴永发;我国证券市场有效性及其建设研究[D];复旦大学;2004年
4 文淑惠;投资者利益保护研究[D];上海财经大学;2000年
5 张慎峰;证券市场监管理论应用与创新研究[D];天津大学;2003年
6 宋德社;证券监管法律制度的国际合作[D];中国社会科学院研究生院;2001年
7 苗华;中国上市公司收购的证券监管研究[D];对外经济贸易大学;2007年
8 王哲;证券监管的法律制度分析[D];吉林大学;2006年
9 杨柏;上市公司信息披露监控机制研究[D];重庆大学;2004年
10 李东方;证券监管法律制度研究[D];西南政法大学;2000年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 唐健飞;我国证券监管法律制度研究[D];湖南大学;2002年
2 田自卫;我国证券监管制度研究[D];湘潭大学;2003年
3 陈先权;我国证券监管体制研究[D];华中师范大学;2000年
4 李名峰;证券监管结构问题研究[D];华中师范大学;2001年
5 邱鹏飞;中国证券市场国际板制度推出后跨境证券监管研究[D];华东政法大学;2010年
6 王诏怡;证券监管制度选择的经济学分析[D];华南师范大学;2002年
7 吴运梅;证券监管法律制度研究[D];华中师范大学;2002年
8 海洋;试论证券市场监管[D];西南财经大学;2000年
9 吴艳坤;证券市场监管的比较研究[D];天津财经学院;2003年
10 童强;美国证券监管制度研究[D];吉林大学;2004年
中国重要报纸全文数据库 前10条
1 昌孝润 李瑞珍;试论证券监管法律关系[N];法制日报;2003年
2 沈国亮 高晓娟;地方政府要支持证券监管工作[N];中国证券报;2003年
3 深圳证券交易所博士后工作站 段亚林;证券监管须市场化[N];证券时报;2001年
4 戴君;美证券监管法律体系[N];中国证券报;2002年
5 黄丹华;从“诚信危机”看证券监管漏洞[N];经济观察报;2010年
6 北京大学光华管理学院经济学博士后 郄永忠;证券监管成败取决于政府设计妥当与否[N];中国证券报;2004年
7 记者 田晓明;提高证券监管水平 重在合乎国际惯例[N];国际金融报;2001年
8 乾 弘;中葡签署证券监管合作备忘录[N];证券日报;2004年
9 杨国成;2001:证券监管年[N];人民法院报;2001年
10 ;证券监管为何困难重重?[N];山西经济日报;2001年
中国知网广告投放
 快捷付款方式  订购知网充值卡  订购热线  帮助中心
  • 400-819-9993
  • 010-62982499
  • 010-62783978