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服务业FDI技术溢出对东道国制造业生产率的影响

潜帅列  
【摘要】:20世纪90年代以来,随着苏联解体、冷战结束,转轨经济体开始从计划经济转向市场经济,制定了一系列促进FDI的政策,与其他国家一同融入世界经济体系,在短时间内取得了显著的市场化改革成果。制造业FDI技术溢出在国内外已经得到了广泛深入研究。随着国际分工的日益深化、服务业占据世界经济主体和全球转向服务业,如何利用服务业的FDI技术溢出效应,并对服务业FDI技术溢出效应进行专门研究显得非常必要。在此背景下,对转轨经济体而言,服务业FDI技术溢出效应是否存在?服务业FDI技术溢出对东道国制造业生产率有何影响?服务业FDI技术溢出如何影响东道国制造业的发展?这是本文旨在研究的内容。本文研究服务业FDI技术溢出对东道国制造业生产率的影响。全文共分为六部分,各部分的内容具体安排如下:第一部分是绪论。主要介绍了全文的研究背景与意义、研究内容与结构安排、研究创新与不足。第二部分是文献综述。本部分共分为三小节。第一节梳理服务业FDI对东道国经济增长的研究;第二节汇总服务业FDI对东道国制造业增长的研究;第三节明晰中东欧转轨经济体服务业FDI对东道国制造业技术溢出的研究。第三部分是现状分析。本部分从三小节梳理服务业FDI与制造业发展的典型特征事实。第一节总结中东欧转轨经济体服务业FDI发展的特征事实,从服务业FDI总体情况和服务业FDI行业分布开展分析;第二节总结中东欧转轨经济体制造业发展现状,分别从制造业发展水平和制造业行业分布进行梳理;第三节总结中东欧转轨经济体服务业与制造业关联特点,分别从协同发展特征和产业融合特征进行归纳。第四部分是理论基础和影响机制。本部分首先分别从交易成本论、组织能力论和资源基础论和产业关联理论,明确理论基础;另一方面,从竞争效应、示范效应、人员培训效应和产业集聚效应,梳理FDI溢出效应的发挥作用的影响机制。第五部分是实证分析。本部分数据来自BvD-Orbis数据库、Bvd-EIU Countrydata数据库、OECD数据库,构建2008-2017年的面板数据,对中东欧转轨经济体国家服务业FDI对制造业的溢出效应进行实证分析,并区分内外资企业对溢出效应的吸收差别,并考察吸收能力对服务业FDI的调节作用。此外,本文进一步考察服务业FDI技术溢出在国别层面,行业层面及企业层面的影响,并剖析典型服务业FDI技术溢出对制造业生产率的影响,丰富本文研究结论。第六部分是结论及政策建议。本部分首先汇总了全文的研究结论;其次,针对转轨经济体服务业FDI溢出效应的现状,提出具有实际意义的政策建议,旨在深入发挥服务业FDI对制造业积极的溢出效应。本文的实证结论主要包括:(1)在宏观回归的实证分析中发现,服务业FDI对制造业生产率产生了积极的前向关联效应及后向关联效应,前向关联效应略强于后向关联效应。在加入外资企业的虚拟变量后,结果发现与东道国本土企业相比,外资企业更加有利于促进制造业生产效率的提升。在加入前后项溢出效应与吸收能力的交乘项后,服务业FDI出对制造业生产率的前向溢出作用受到了企业资本强度、工资水平和经济开放度的正向影响,后向溢出作用只受到了企业资本强度的正向影响。(2)在国别层面的实证研究中发现,服务业FDI对捷克、爱沙尼亚、匈牙利的制造业发挥了积极的前向关联效应和消极的后向关联效应;服务业FDI对拉脱维亚和斯洛文尼亚产生了积极的前向关联效应,后向关联效应在为负且不显著。服务业FDI对波兰导致了正向的前向及后向关联效应,对斯洛伐克只产生了积极的后向关联效应,前向关联效应为正且不显著。(3)在行业层面的实证研究中发现,转轨经济体服务业FDI对不同制造业行业影响的差异较大。一方面,本文对16个制造业行业分别进行回归。总的来看,服务业FDI前向溢出效应正向显著的有6个行业,分别是木材以及木材和软木制品(家具除外)业、基本金属的制造业、金属制品(机械设备除外)业、计算机,电子和光学产品业、机械设备业、机动车辆,拖车和半拖车业。在这些行业,服务业FDI产生了积极的前向溢出效应。服务业FDI后向溢出效应负向显著的有6个行业,分别是食品,饮料和烟草业、纺织品,服装,皮革和相关产品业、纸制品和印刷业、化学和制药产品业、其他非金属矿物产品业、其他制造业及机械设备的维修和安装业;剩余4个行业服务业FDI前向溢出效应并不显著,橡胶和塑料制品业和其他运输设备业FDI前向溢出对制造业企业生产效率产生了微弱的促进作用,焦炭和精炼石油产品业和电气设备服务业FDI前向溢出对制造业企业生产效率产生了微弱的阻碍作用。服务业FDI后向溢出效应正向显著的有5个行业,分别是食品,饮料和烟草业、纺织品,服装,皮革和相关产品业、纸制品和印刷其他非金属矿物产品业、其他制造业及机械设备的维修和安装业。在这些行业,服务业FDI产生了积极的前向溢出效应。服务业FDI后向溢出效应负向显著的有5个行业,分别是木材以及木材和软木制品(家具除外)业、基本金属的制造业、计算机,电子和光学产品业、机械设备和机动车辆,拖车和半拖车业;剩余6个行业服务业FDI前向溢出效应并不显著,分别是焦炭和精炼石油产品业、化学和制药产品业、电气设备和其他运输设备业。FDI前向溢出对制造业企业生产效率产生了微弱的促进作用;橡胶和塑料制品业和金属制品(机械设备除外)业FDI前向溢出对制造业企业生产效率产生了微弱的阻碍作用。另一方面,本文进一步根据Pavitt产业分类将制造业分为四类,进行回归。回归结果显示,在供应商主导的产业中,服务业FDI起到了积极的后向溢出效应;在规模密集型产业中,服务业FDI前后向溢出效应均为正;在专业化供应者产业和以科学为基础的产业中,服务业FDI起到了消极的前向溢出效应和积极的后向溢出效应。(4)在企业层面的实证研究中,本文基于企业初始规模和初始生产率,发现在初始规模小的企业和初始生产率低的企业中,服务业FDI前向溢出效应为负,并不显著,只有积极的后向溢出效应。而在初始规模大的企业和初始生产率高的的企业中,服务业FDI前向溢出效应和后向溢出效应均显著。(5)在考虑到典型服务业的实证研究中,批发和零售贸易业FDI前向溢出均在不同置信水平上对所有制造业企业、初始规模小、初始生产率低、供应商主导型产业、规模密集型产业、科学基础型产业的效率产生明显的负向作用。这说明该服务业FDI前向溢出产生了显著的阻碍作用。而该服务业FDI前向溢出对初始规模大,初始生产率高、专业化供应者产业的企业效率产生积极的促进作用;而批发和零售贸易FDI后向溢出中均在不同置信水平上产生显著的正向作用,说明该服务业FDI后向溢出产生了显著的激励作用;交通运输、仓储和邮政业FDI前向溢出分别在5%、1%、5%和10%的置信水平上对所有制造业企业、初始规模大、初始生产率高和专业化供应者产业产生显著的正向作用。这说明该服务业FDI前向溢出产生了显著的促进作用,对供应商主导型产业和科学基础型产业均在5%的水平上产生了显著的负向作用。这说明,供应商主导型产业和科学基础型产业FDI对制造业行业的创新产生了显著的挤出效应;而交通运输、仓储和邮政业FDI后向溢出在5%、5%、10%、10%和10%的置信水平上对所有制造业企业、初始规模大、初始规模低、初始生产率高和专业化供应者产业产生显著的负向作用。这说明该服务业FDI后向溢出产生了显著的阻碍作用,对供应商主导型产业、规模密集型产业和科学基础型产业分别在5%、5%和1%的水平上产生了显著的促进作用;信息传输、计算机服务和软件业FDI前向溢出在不同置信水平上对制造业企业效率产生了显著的阻碍作用;而信息传输、计算机服务和软件业FDI前向溢出在不同置信水平上对制造业企业效率产生了显著的促进作用;金融服务业FDI前向溢出均在5%的置信水平上对初始规模大和专业化供应者产业的制造业企业效率产生了显著的促进作用,分别在10%和1%的置信水平上对规模密集型产业和科学基础型产业的制造业企业效率产生了显著的阻碍作用;而金融服务业FDI后向溢出均在不同置信水平上对所有制造业企业效率产生了显著的促进作用;商业服务业FDI前向溢出分别在1%、10%、1%、1%和1%的置信水平上对所有制造业企业、初始生产率低、供应商主导型产业、规模密集型产业和科学基础型产业的制造业企业效率产生了显著的负向作用,在5%的置信水平上对专业化供应者产业的制造业企业效率产生了显著的促进作用。这说明转轨经济体专业化供应者产业承接了服务业技术转移优势,通过学习设计、生产以及与顾客的互动活动,吸收了服务业FDI的前向技术溢出;而商业服务业FDI后向溢出均在不同置信水平上对除专业化供应者以外的制造业企业效率产生了显著的促进作用。本文的创新之处在于:(1)从研究范围上看,本文依托BvD-Orbis数据库、Bvd-EIU Countrydata数据库、OECD数据库,选取多个国家作为研究对象,摆脱了以往文献研究单一国家的局限。(2)从研究内容上看,本文基于企业异质性理论,构建2013-2017年的企业层面样本数据,深入研究中东欧转轨经济体国家的服务业FDI技术溢出对制造业生产率的影响,并剖析服务业FDI技术溢出对不同国家、不同技术变革程度及不同初始规模与初始生产率的制造业企业生产率的影响,以及典型服务业FDI技术溢出对制造业生产率的影响,在一定程度上丰富了相关领域的研究内容。(3)从研究视角上,由于产业发展阶段差异,目前国外的研究侧重于服务业FDI对制造业的后向关联效应分析,国内则侧重于服务业对制造业的前向关联效应检验,而基于产业链循环视角同时探讨服务业对制造业前向关联和后向关联效应的定量研究相对较少。本文旨在厘清服务业FDI对制造业的前后向关联效应,了解服务业不同类型FDI技术溢出对制造业企业的影响。


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