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企业异质性与企业国际化经营研究

范思琦  
【摘要】:国际贸易理论一直致力于解释贸易的基础、影响及其与经济发展的相互作用,这些理论从宏观层面上揭示了贸易产生的原因和贸易活动的效用,但是其中都隐含了一个共同的假设――企业是同质性的,所有企业均由一个“代表性”的企业来表示,因而忽略了不同企业自身的内部特性。而最近十几年的研究却不断的证明了这样一个事实:企业是异质性的,如企业之间的生产率、规模等基本特性是存在差异的。经验研究普遍证明了企业的异质性与企业的国际化经营存在密切关系,因此,本文基于异质性企业贸易理论的研究框架,进一步探讨企业异质性如何影响不同企业的跨国行为。 本文在模型分析中借鉴了异质性企业贸易理论的基本分析方法,以递进的方式分别研究了企业随机开展国际化经营和自觉开展国际化经营的均衡问题。在随机情况下,异质性企业开展国际化经营时不仅需要克服所有企业都要面对的固定的进入成本和额外的经营成本,其在出口贸易中还需要面对额外的固定销售成本和额外的可变运输成本。当异质性企业以对外直接投资的方式开展国际化经营时,它所面对的成本则包括市场进入成本、额外的固定销售成本和两倍额外的固定经营成本。在一般均衡情况下,生产率较高的异质性企业成功走向国际市场的可能性更大,这其中生产率略低的企业仅以出口贸易的方式进入国外市场,而生产率略高的企业可以通过对外直接投资的方式进入国外市场。在所有企业中,生产率水平较低的企业仅能服务于国内市场,生产率水平最低的企业则会被迫从市场中退出。在自觉情况下,异质性企业开展国际化经营的分析背景更接近于现实情况,因其充分考虑了企业的主动性,所以不同企业采用的技术水平和雇佣的劳动力是存在差异的,因而不同企业所面临的边际生产成本和固定经营成本也是不同的。采用高技术的企业面对较低的边际生产成本和较高的固定经营成本,而采用低技术的企业则面对较低的固定经营成本和较高的边际生产成本。在均衡情况下,生产率水平越高的企业越容易成功的参与到国际化经营中来,行业内再分配效应在这种情况中依然显著。市场开放程度的加深会促进更多的企业参与到国际化经营中来,企业利润和市场份额都会发生相应的改变,生产率较高的企业会在这两个方面有所获益,生产率最低的企业则会遭受损失。企业自我选择效应的逐渐完成将引发行业内的再分配效应,使行业综合生产率水平得以提高,异质性企业不断优胜劣汰,社会福利水平也会随着商品各类的增加而相应提高。 企业异质性假设的出现打开了以往经济学研究中代表性企业的“黑箱”,使企业的内部特质得以融入到规范的经济分析之中,经济分析的结果得以具体到更具差异性的微观层面。但是,异质性企业贸易理论在解释企业国际化经营时所加入的企业异质性变量却大都以生产率或规模作为衡量标准,促使分析得出的一个共同结论就是生产率越高或者规模越大的企业越容易参与国际化经营,或者更容易参与更高级的国际化经营。这一结论更适合于解释那些生产率高、规模大的大型跨国公司的国际化经营,然而在现实中的情况是,中小企业已经日益成为国际化经营中最活跃的主体,中小企业参与国际化经营的数量远远超过了大型企业,但是在同一行业中中小企业在现有的生产率和企业规模衡量中往往低于大企业,因此仅仅用生产率和企业规模来代表的企业异质性难以充分解释所有企业的国际化经营,特别是中小企业的国际化经营。 为了使异质性企业贸易理论能够更好的解释中小企业的国际化经营问题,本文对企业的异质性内涵进行了拓展,认为企业异质性是一个可以区别于其他企业的,代表企业离散的或综合的性质的变量,它既可以是对企业某些特殊性的描述,如生产率、规模、劳动力质量、所有权结构、产品特性、管理功效、企业家才能、网络能力化、创新效率、组织结构、企业文化、激励机制、组织与管理等,也可以是对这些特殊性的综合概括。企业异质性具有隐蔽性、动态性、累积性、有效性、互补性、偏好性和学习性等特点。中小企业的异质性主要表现在产品特性、企业家才能、网络化能力、创新效率、组织结构和企业文化等方面。中小企业是当今参与国际化经营的重要主体,这些典型的异质性可以通过相关渠道影响企业的国际化经营行为。例如,中小企业可以依靠主营产品的差异形成独特的企业特性,其产品特性的异性决定了企业可以凭借先进的技术手段以极低的成本渗透国外市场;企业家才能异质性可以引发中小企业主动的或被动的参与国际市场竞争;网络化能力异质性可以增加中小企业与国外市场的联系机会等等。同时,异质性中小企业的国际化经营出现了天生全球化趋势,利基市场的增加为异质性中小企业天生全球化提供了市场需求,科学技术进步为异质性中小企业天生全球化提供了技术保障,中小企业集群为异质性中小企业天生全球化提供了关系网络,政策与金融支持为异质性中小企业天生全球化提供了外部动力。 来自主要发达国家和地区的中小企业国际化经营实践证明了中小企业的异质性与其跨国经营的紧密联系。中小企业在美国、欧盟和日本的国民经济均占据重要地位,它们是这些国家和地区开展国际化经营的重要主体。美国参与国际化经营的小企业通常在创新效率和组织结构等方面具有较强的异质性;欧盟参与国际化经营的中小企业通常在企业家才能、产品特性、创新效率和网络能力等方面的综合异质性比较突出,天生全球化企业比重较大;日本参与国际化经营的中小企业通常在生产率和创新能力方面具有较强的异质性。金融危机期间,美国、欧盟和日本异质性中小企业的国际化经营都遭受了严重打击,企业倒闭、员工失业、进出口衰退、跨国经营萎缩等现象在这些国家和地区均有不同程度的体现。为了帮助中小企业渡过金融危机的难关,支持中小企业更好的开拓国际市场,这些国家和地区从政策、金融等方面实施了众多创新举措,为中小企业的国际化经营提供了良好的外部环境,这些国家和地区的中小企业逐渐恢复了在参与国际化经营中的积极性。 无论从理论研究还是实证研究中,我们都看到了企业异质性与其开展国际化经营的紧密关系。中国自改革开放以来,大批企业走向了国际市场,以出口和对外直接投资等方式参与了国际化经营。中国制造业企业占所有企业国际化经营的比重较大,高新技术企业的国际化经营呈上升趋势,东部沿海地区企业参与国际化经营相对活跃。中国参与国际化经营的企业在所有制形式和网络化能力等方面也体现出了较强的异质性。所有制形式的异质性主要体现在两个方面:一方面,国有企业凭借在生产规模、要素投入和利用政策上的优势在中国进出口贸易中占据较大比重,另一方面,外商投资企业自改革开放后日益成长为参与国际化经营的重要主体。网络化能力的异质性体现在许多中国企业通过与客户、其他企业和中介机构的关系网络走向了海外市场,从而弥补了中国企业在生产率和技术水平等方面的不足。此外,中国异质性中小企业也在参与国际化经营中发挥了重要作用。中国约有七成的进出口贸易额是由中小企业完成的,加工贸易是中国中小企业参与出口贸易的主要方式之一。同时,中国一半0以上的对外投资也是由中小企业来实现的,这类企业多集中于珠江三角洲和长江三角江等经济发达和对外经济活跃的地区。中国参与国际化经营的中小企业在企业家才能、网络化能力和产品特性等方面具有较强的异质性,提高了中小企业走向国际市场的成功率。 新一轮金融危机的蔓延揭露出了中国参与国际化经营企业在企业异质性方面的不足,中国企业除应加强危机意识、建立有效的预警机制外,更应该在生产率、创新效率和网络化能力等异质性方面加大建设力度,积极融入新一轮科学技术革命之中,以创新产品突出企业品牌,在开放式的合作中形成集群效应,从而在未来的国际竞争中占据有利位置。


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