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平等原则研究

曾云燕  
【摘要】:在性质与意义上,平等作为正义之法的永恒理念,既是法律的精神和生命,又是一个抽象而不易掌握的原则。如何根据平等原则确定法律具体的平等并在执法和司法中得以体现一直是个相当复杂的法律难题,对此进行探讨无论在理论上还是实践中都不乏其重要意义。研究时应以厘清平等概念为前提,并围绕平等的法性质、平等原则的法效力及法功能、平等原则的适用等方面进行探讨。 学界将平等作为不证自明的概念使用而没有对其进行反思是造成平等问题歧义丛生的根源,因而澄清平等的本意是研究平等问题的前提。针对平等本身具有的抽象性,我们通过平等观念历史流变的考察,以人们熟知的杠杆原理为媒介,对平等的内涵作了形象的说明。借助杠杆原理,我们认识到“等同”或“平均”只不过是平等概念中重要的特例而已,将之理解为平等的全部必然使平等问题的探讨陷入混乱和窘境。杠杆原理也揭示了,平等在形式上表现为等同的平等或差异的平等,在法律适用中都意味着按规定同样对待,一视同仁,平等也因此成为衡量特定事项是否平等的一种基准和尺度。平等在内容上体现为公平,表达的是国家在人们之间就某一利益、权利或义务的配置应形成合理的比例关系,故而将等同、比例、平衡、公平融为一体是正确理解平等概念的关键。形式平等和实质平等作为平等的双重维度,针对学界夸大其差异而忽略其联系的现象,我们认为两者并非仅仅处于对立与排斥之中,而是具有“自否定”的关系。 在平等的法性质上,学界对平等应作为权利还是原则的争论仍未尘埃落定,虽然通说认为平等兼具原则与权利二重属性,却缺少系统的论证。平等作为权利符合人们对平等及权利的可欲性,但对作为权利的平等的维护所需成本的无力支付产生的却是平等作为权利的不可行性。为此,我们通过对原则与规则、权利与义务关系的理解,从法律关于平等的规定、法律适用中的平等、平等与权利的关系、平等的历史流变四个向度对平等是一项原则而不是一种权利进行了系统的论证。 在平等原则的法效力和法功能方面,平等原则主要表现为立法时应形成合理的归类,这使法律如何“合理区别”成为平等原则的基准原点。由于“合理性”的认定充满主观性,只能根据一定的基准才能确定,目前仅在司法审查领域研究得比较深入,其中又以美国建立的对确定法律或政策是否违反平等原则所形成的作为系统判断根据的三重审查基准最为典型,而优惠性差别待遇是经美国发起而在各国倡行的政策措施,对其是否违反平等原则进行审查也一直是人们关注的焦点领域,对此进行专门探讨有利于我们进一步加深平等只能作为原则而不是权利的理解。另外,对美国平等保护条款如何促进公正法律制度的出现进行分析,既能增进人们对平等原则实际运行中复杂性的认识,也能引起将平等原则排斥出立法领域的我国学者的深思。 在平等原则的适用上,平等作为一种内含价值判断的衡量标准和尺度,虽被广泛地适用却也并非无所不包,且在不同领域表现也自不同,故而厘清平等原则的法律表现是判定决策或行为是否违反平等原则的前提。但平等原则的适用经常处于变动不定之中,故只能就其在常见领域即国家权力的运行、人权、国家公法制度、私法领域等方面进行探讨。 此外,由于平等的理念没有进入我国立法的领域,平等原则遭受立法冷遇,导致我国在法律制度和现实中不平等现象相当严重,故而建立平等理念的意识,转化立法观念是改变法律不平等现象的有效之道。对少数民族高考加分的实例进行合宪性分析,有利于加深我们对如何发挥平等原则对立法权的约束的认识。


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