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中国国有企业发展混合所有制的契约问题研究

刘仲仪  
【摘要】:中国共产党十八届三中全会提出了中国国有企业发展混合所有制的国有企业改革新方向。回顾中国国有企业发展混合所有制的历程,大致经历了萌芽(1980年-1993年)、实践探索(1993年-2013年)和深化发展(2013年至今)三个发展阶段。中国国有企业发展混合所有制的历程表明,中国国有企业的混合所有制改革取得了阶段性成绩,但仍然存在诸多制约和影响混合所有制契约关系发展的客观问题,为此,研究中国国有企业发展混合所有制的契约问题对于促进中国国有企业的混合所有制深化发展尤为必要。本文从中国国有企业发展混合所有制的契约关系演进角度,梳理和提出中国国有企业发展混合所有制存在的混合顾虑、逆向选择、混合目标冲突、资产专用性投入不足与搭便车、敲竹杠与控制权争夺以及单一所有制的低效率路径依赖等混合所有制契约关系发展问题,并综合运用完全契约理论、不完全契约理论、关系契约理论对中国国有企业发展混合所有制的契约问题进行理论分析,最后从混合所有制契约关系发展的混合环境、混合所有制契约关系缔结的市场资源配置、混合所有制契约关系履行的治理体系、混合所有制契约关系发展的制度安排以及混合所有制契约关系发展的政府监管体系五个方面提出完善和促进混合所有制契约关系发展的政策建议。本文研究的是中国国有企业发展混合所有制的契约问题,全文共分为八章:第1章是绪论。本章首先阐述了本文研究的意义与背景,其次是对中国国有企业发展混合所有制与混合所有制契约问题的已有研究进行文献综述与述评,再次,对于本文的研究思路、研究方法、研究的主要内容与框架进行介绍,最后指出本文的创新与不足。第2章是混合所有制契约问题研究的相关理论基础。本章首先对全文研究中国国有企业发展混合所有制的契约问题所运用的经济理论进行概述,主要包括完全契约理论、不完全契约理论和关系契约理论。其次,提出中国国有企业发展混合所有制的契约问题研究的契约理论分析视角。第3章是中国国有企业发展混合所有制的历程与契约问题。本章首先把中国国有企业发展混合所有制的历程划分为萌芽(1980年-1993年)、实践探索(1993年-2013年)和深化发展(2013年至今)三个发展阶段,并对中国国有企业发展混合所有制各阶段的状况和特点进行了概述。其次,在中国国有企业发展混合所有制的现实历程基础上梳理和提出中国国有企业发展混合所有制存在的混合顾虑、混合壁垒、混合对象逆向选择、混合目标冲突等混合所有制契约关系缔结问题以及混合所有制资产专用性投入不足、敲竹杠与控制权争夺、制度路径依赖等混合所有制契约关系履行问题。第4章是中国国有企业发展混合所有制的契约缔结分析。本章首先在论述国有企业与私有企业比较优势的基础上得出混合所有制的帕累托改进,这是中国国有企业发展混合所有制的基本前提和混合所有制契约关系缔结的基础,同时也是破除混合顾虑与混合壁垒问题的重要理论支撑。其次,针对混合所有制契约缔结的逆向选择问题本章通过构建混合信息搜寻博弈模型,分析和论述了中国国有企业发展混合所有制的混合信息搜寻策略与最佳混合对象搜寻次数决定。最后,针对混合所有制契约缔结的混合目标冲突问题,本章分析了中国国有企业发展混合所有制的多重委托代理关系与多任务目标,并通过构建混合所有制双重任务双重委托代理模型,得出满足国有企业与私有企业混合所有制发展目标实现的混合所有制股权分配与激励契约设计。第5章是中国国有企业发展混合所有制的契约再谈判分析。本章首先分析了中国国有企业发展混合所有制的初始激励契约不完全性以及产生的混合所有制资产专用性准租占用、敲竹杠等问题。其次,由于混合所有制初始激励契约的不完全性,为实现混合所有制契约的优化与履行,中国国有企业发展混合所有制需要进行基于治理结构调整与剩余权利配置的混合所有制契约再谈判,本章通过构建混合所有制资产专用性投入与治理结构模型、混合所有制剩余权利配置模型,分析得出混合所有制契约再谈判的治理结构调整与混合所有制剩余权利配置的合理范围。第6章是中国国有企业发展混合所有制的契约履行分析。本章首先分析了单一所有制的制度路径依赖性及由此产生的中国国有企业发展混合所有制的契约履行效率损失问题。由于在一次性博弈的条件下,混合所有制契约履行的效率损失难以避免,基于重复博弈的混合所有制关系契约治理就尤为必要。本章接下来论述了混合所有制关系契约的产生机理、混合所有制关系契约治理实现的条件以及关系契约治理结构选择,最后论述了基于声誉机制激励与信任机制保证的混合所有制契约履行的自动履约机制。第7章是完善和发展混合所有制契约关系的政策建议。针对中国国有企业发展混合所有制存在的契约问题,通过对中国国有企业发展混合所有制的契约缔结、契约再谈判与契约履行的理论分析,本章主要从混合所有制契约关系发展的混合环境、混合所有制契约关系缔结的市场资源配置、混合所有制契约关系履行的治理体系、混合所有制契约关系发展的制度安排和混合所有制契约关系发展的政府监管体系五个方面提出完善和促进混合所有制契约关系发展的政策建议。第8章是研究结论与展望。本章主要是总结全文的研究结论,并对进一步研究中国国有企业发展混合所有制的契约问题做一个研究展望。


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