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证券市场行政监管措施研究

朱子丹  
【摘要】:证券市场瞬息万变,为了避免或减少证券市场违规行为对市场经济造成的影响,证监会应当中立行使行政监管权力以加强对证券市场的干预,其中,证券监管措施作为重要事中监管手段,在对维持通过事前审查的证券行为的合规状态以及违规证券行为及时矫正方面发挥了重要作用。通过对现行法律、行政法规及规章进行整理,有超过五十部规范性文件对证券监管措施做出了规定,所规定的证券监管措施数量达百余种,且其法律性质不一,这种设定上的缺陷也使得证券监管措施在实施中产生了错漏与矛盾,未能在规制市场违规行为方面发挥预期作用。因此,研究证券市场行政监管措施,包括对其概念、性质、缺陷进行研究,从而寻求可行性解决措施,有利于正面推动行政权力对证券市场的监管,发挥证监会作为行政监管主体的作用。第一章证券监管措施概述分析了行政力量对证券市场进行监管的必要性,并对证券监管措施的起源、概念、特点以及监管原则进行了系统阐述。简而言之,我国证券监管措施是指为规范证券市场,由证监会作为行政监管主体而依法实施的对违法证券行为进行矫正的监管措施,作为审慎性监管过程中的矫正措施,其对时效性和合作性有着较高的要求,才能通过配合事前及事后监管手段对违法违规行为进行及时高效的矫正。在监管措施设定方面由于我国证券监管格局在演化进程中吸取了英美法系证券监管的良好经验,在证监管措施的设定上与美国有不少相似之处。第二章证券监管措施的法律定位对证券监管措施的法律性质进行了分析讨论。本文在这一部分对现行法律、行政法规以及规章规定的证券监管措施进行了整理,并将证券监管措施同行政处罚、行政强制以及行政检查进行对比分析,发现证券监管措施的性质同以上三种行政行为具有重叠,同时存在着少部分不具有强制力的事实行为或行政指导行为。这种情况的发生同我国证券监管措施的产生时间以及对英美法系证券监管制度的吸收有着密切关系,因此我们不能简单的将证券监管措施划入某一类行政行为下予以规制,而是应当转换思路,寻求对证券监管措施监管的办法。第三章对当前我国证券监管措施现存的问题进行了分析。首先由于证券监管措施的法律性质存在差异,我们难以对其进行单一规制和程序规制。其次,监管措施设置不合理以及其本身存在滞后性,导致监管措施威慑力弱,惩处力度低。另外,监管者同监管对象在数量上的不对等,使得在现实操作层面难以实现规制要求。除此之外还应当注意到,证监会立规权规范以及行政相对人保护这两个方面的缺失,会使得证券监管措施在实施过程中丧失其正当性,导致行政相对人难以寻求救济保护自己的正当权利,造成不可逆的损失。第四章是证券监管措施完善途经分析。通过上一章的分析结果并联系学界观点,本文提出可以从构建行政程序、对证券监管措施分类监管、完善证券立法监管、加强证监会独立监管权以及健全相对人保障制度几个方面出发,通过构建和完善证券监管措施的法律地位、实施程序、监管范围和救济途径,使得证券监管措施具备应有的正当性并能够顺利得以执行,矫正证券市场上的违法不当行为,维护行政相对人的权利,提高监管效率和威慑力,发挥维持事前审查的合规状态以及减轻事后处罚工作负担的职能。


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