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刑事诉讼主体基本问题研究

王晓波  
【摘要】:刑事诉讼主体是刑事诉讼法学理论体系中的一个基本范畴,关于刑 事诉讼主体的理论,与刑事诉讼目的论、刑事诉讼构造论一样,属于刑 事诉讼法学的基础部分。 从一般的哲学意义上说,刑事诉讼是一种社会实践活动,有实践活 动必有主体。刑事诉讼主体就是指具有独立的诉讼人格,承担基本的诉 讼职能,在刑事诉讼中起主导作用,从而推动刑事诉讼进行的机关和个 人。刑事诉讼主体具有一般主体所具有的主体性,表现在自主性、能动 性和创造性三个方面,同时刑事诉讼主体又区别于一般主体而具有自己 的特征,即刑事诉讼主体具有独立的诉讼人格,承担控诉、辩护和裁判 三种基本的刑事诉讼职能,在诉讼活动中是积极主动的角色,在与其他 诉讼参与人的相互作用中,始终处于支配地位,起主导作用,推动刑事 诉讼向前进行。 以刑事诉讼主体为研究对象所形成的理论,就是我们所说的刑事诉 讼主体理论。刑事诉讼主体理论围绕刑事诉讼主体展开,揭示刑事诉讼 主体的基本属性,说明刑事诉讼主体在刑事诉讼中所承担的角色,描述 刑事诉讼主体的行为特点,探讨关于刑事诉讼主体的规律。 刑事诉讼主体主导刑事诉讼的进行,但是,在不同的历史时期,或 者同一历史时期不同的刑事诉讼制度下,能够主导刑事诉讼进行的刑事 诉讼主体是不同的。 在人类历史上,奴隶制时期的弹劾式诉讼是最早的诉讼模式。在弹 劾式诉讼模式下,原告人、被告人和法官分别承担控诉、辩护和裁判职 能,是弹劾式诉讼的诉讼主体。纠问式诉讼产生于罗马帝制时期,盛行 于中世纪时期的欧洲大陆,是封建专制时期主要的诉讼模式。在纠问式 39 WP=46 诉讼中,法官集控诉职能和审判职能于一身,是刑事诉讼的唯一主体, 被告人沦为刑讯的对象,不具有诉讼主体的地位,这种对人的残暴对待 方式使纠问式诉讼成为启蒙思想家和古典自然法学派抨击的焦点之一。 在这种历史背景下,法学家们提出了诉讼主体的概念,诉讼主体理论登 上了历史舞台。现代西方资本主义国家普遍采用混合辩论式诉讼,控、 辨、裁三方居于诉讼主体的地位,但是,各国根据自己的特殊情况所确 定的刑事诉讼主体的具体范围却各不相同。 我国古代的刑事诉讼制度与欧洲中世纪的纠问式诉讼有一些相似之 处,那就是被告人不享有诉讼主体地位,司法官吏在诉讼中是诉讼主体。 我国现代刑事诉讼产生于清末改制,从其所确立的诉讼制度和诉讼原则 来看,基本上沿用的是大陆法系的职权主义模式,审判衙门和原被告双 方当事人在刑事诉讼中处于主体地位, 二十世纪上半叶,随着我国现代刑事诉讼的起步,民国时期的学者 们开始讨论刑事诉讼主体,基本上都将刑事诉讼主体界定为控、辨、裁 三方。当代台湾学者基本继承了民国时期关于刑事诉讼主体的理论观点。 新中国的学者们开始研究刑事诉讼主体问题是在二十世纪五十年代,虽 然达成比较一致的共识,但却将公、检、法三机关列为诉讼主体,而把 被告人列为诉讼客体。五七年以后,该问题成为禁区,无人问津。改革 开放以来,对刑事诉讼主体的研究从休眠中醒来,出现了比较繁荣的局 面。但是学者们意见相左,没有形成统一的观点。 在我们了解了刑事诉讼主体及其理论的含义和历史发展之后,回过 头来审视我们的刑事诉讼法学理论界和司法实务界,就会发现,在理论 界,存在刑事诉讼主体范围扩大化问题,在实务界,存在刑事诉讼主体 与刑事诉讼职能分配不平衡问题。 对于刑事诉讼主体的具体范围应当包括那些机关和个人,目前有一 40 WP=47 种值得商榷的主流观点,这种观点认为所有参加刑事诉讼的机关和个人 都是刑事诉讼主体。这种泛化的刑事诉讼主体理论的形成有两个原因。 一个原因是混淆了刑事诉讼主体与刑事诉讼法律关系主体。另一个原因 就是受到了苏联刑事诉讼法学理论的影响。这种泛化的刑事诉讼主体理 论存在两个缺陷:一方面它忽视了刑事诉讼主体与刑事诉讼职能之间的 关系;另一方面,它忽视了被告人在刑事诉讼中的特殊地位和特点。 刑事诉讼主体与刑事诉讼职能分配不平衡问题表现为诉讼职能的集 中和诉讼职能的混淆。控诉、辩护和裁判三种基本诉讼职能必须由三个 独立的诉讼主体来分别承担,如果同一个主体在审判过程中同时承担两 项以上的诉讼职能,会出现诉讼职能的集中;如果诉讼主体承担了本应 由其他诉讼主体承担的职能,或者做出了与自己的诉讼职能不相一致, 甚至相违背的诉讼行为,就会出现诉讼职能的混淆。 完善刑事诉讼主体理论可以从多个角度下手,针对理论界和实务界 存在的关于刑事诉讼主体的问题,我们在这里具体分析两个方面,即刑 事诉讼主体的范围,刑事诉讼主体与刑事诉讼职能的关系。 分析刑事诉讼主体的具体范围要结合本国的法制环境。依据我国的 司法体制和刑事诉讼法学理论,我国的刑事诉讼主体应当包括:人民法 院,人民检察院,自诉人和被告人。 刑事诉讼主体承担控诉、辩护和裁判三种基本的刑事诉讼职能,三 种基本的诉讼职能具体体现在刑事诉讼主体的诉讼活动中,刑事诉讼主 体与刑事诉讼职能之间存在着密切联系。首先,刑事诉讼职能背后存在


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