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基于治理理论的上市公司监控机制研究

董奕  
【摘要】: 我国建立资本市场的时间比较短、上市公司治理机制的健全和完善也只是刚刚起步,而现代公司的特点——所有权和经营权的分离使如何监控经营管理者的经营行为成为理论界和实践界研究热点。 论文阐述了上市公司内部监控机制和外部监控机制的运作框架。在这个框架内,企业的各利益相关者作为监控主体通过不同途径、在不同程度上介入和影响对上市公司的监控。并重点探讨了2005年开始进行的股权分置改革引起上市公司股权结构的变化,进而导致上市公司治理出现新的特点,使上市公司监控机制面临着新的问题和挑战。在监控机制效率方面的实证研究中,运用2003—2006年的面板数据、使用计量分析方法对我国上市公司监控机制中的董事会、监事会及机构投资者与公司绩效的关联度进行了实证研究。在以上理论分析和实证研究的基础上,论文详细比较和评析了国际上两种基本监控模式——内部监控模式和外部监控模式的特征,以美、日、德三个国家为代表探讨了不同资本市场、不同股权结构背景下的监控机制模式的特点和有效性,从中寻求对我国上市公司监控机制模式改进的借鉴意义。并针对我国上市公司监控机制的历史特征和现实状况,指出全方位的公司监控模式是我国现实的选择,即在健全和完善公司内部监控机制的基础上,同时发展规范公司控制权市场和经理市场等外部监控机制,强调银行以及其它利益相关者的监控作用。


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