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我国证券市场行政监管制度的完善

袁近芯  
【摘要】:证券行政监管制度是指运用科学的方法解决证券准入、证券交易等实质性问题的综合治理规范。其中包括证券的市场准入制度,证券信息披露制度以及证券监管机构的内部制度。证券监管制度的完善与否,直接关系到投资者对投资能否做出合理判断。也关系到我国证券市场能否健康繁荣的发展。在不断寻找优化制度的建设上,我国向经济发达国家借鉴经验。美国作为老牌资本主义国家,金融市场的发展和证券监管的完善均在世界前列。尤其是具体到形式性审查制度方面和信息披露制度方面更有许多值得我国学习借鉴的地方。信息披露制度的建立和完善也全部发生在美国。论文首先对我国证券市场的行政准入现状、行政监管的具体方式、证券监管的概念跟内容做出了简要概述。其次,在归纳我国证券市场监管方式的变迁过程中,找出了证券监管中存在的诸多问题。再次,通过与发达国家的证券监管制度作比较,找出在发展中我国现有制度所存在的不足之处。例如对信息披露、注册审查等先进制度展开思考。最后,梳理我们在比较中得到的启示,借鉴先进的制度理论,去规范我国现有的制度化问题。结合我国的基本国情,对我国的证券监管制度的变革提出建议。如:我国证券的市场准入制度由核准制向注册制转变,我国信息披露制度的完善方法等建议。


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