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中国电信行业规制的理论和实证研究

郑奇宝  
【摘要】: 规制是由特定的行政机构依据有关法律规定,通过许可或认可手段,对企业的市场活动施加影响的行为。电信行业规制是指政府基于电信行业的自然垄断性、电信服务的基础性以及运营商之间的竞合要求,依法并通过行政和经济手段对企业行为以及电信市场结构进行的直接干预活动,其目的在于提高电信市场资源配置效率、保证使用者对电信基础设施的公平利用、保障公众对电信服务需要的满足。 长期以来人们一直把电信行业视为自然垄断行业,认为电信服务的基础性、网络的完整性、固定资产的沉淀性以及电信运营的规模经济决定了电信行业采取垄断经营模式的必要性,许多国家通过国有制、法律、制度等形式确立了电信行业的垄断经营体制,并维持了相当长的时间。由于垄断经营会产生供给不足、价格太高以及企业内部X-非效率等负面效应,导致社会福利的损失,因而,对电信运营企业的行为必须施加必要的限制,以使其符合效率标准和公共利益需要。 当前电信行业发展十分迅速,电信行业在经历了自然垄断后进入了竞争时期,与之适相应,发达国家相继进行了以放松规制、推动竞争为主导的电信规制改革。改革在一段时期内确实推动了电信行业在许多领域的改善和发展,但放松规制后,一方面电信服务市场出现了恶性竞争,美国的电信巨头纷纷走向破产和合并,多数国家的电信行业步入前所未有的困境;另一方面本地固定电话垄断依然存在。如何界定电信行业的性质、审视和评判先前电信规制改革方面的得失、明确今后电信规制发展的方向,是各国理论界和电信产业界面临的十分迫切的理论和实践问题。 当前中国电信行业发展总体上是好的,但中国电信规制领域里规制滞后、规制不足和规制失当等问题不同程度地存在着。伴随着技术进步而出现的电信主体和电信服务的多元化以及由此而带来的复杂的市场关系和利益格局,远远超出电信垄断时期人们对电信行业的认知,关于电信行业性质以及规制与市场的关系成为近年来人们争论不休的话题。理论上的混乱导致实践中电信规制政策无所适从,给未来电信行业的健康发展蒙上了阴影;规制不足和规制失当也因扭曲了电信市场上的各种利益关系,为电信行业的有序发展埋下了隐患。如何理顺电信市 WP=6 场的各种利益关系,恰当地激励和约束各电信运营商的行为,抑制目前市场上出现的恶性价格战以及某种程度的混乱,为电信行业的持续快速发展营造一个良好的制度环境是当前我们面临的迫切任务。 本人在电信行业从业已达27年,长期的实践浸淫,不仅使我深谙我国电信行业发展的历史,而且对电信行业有着深刻而独到的感悟;多年的管理实践使我对电信行业的各种规制制度不仅谙然于心,而且深知其弊。对该问题的思考,不仅是近年来本人的兴趣所在,也是进入复旦大学学习的初始动因。在攻读博士学位期间,本人阅读了有关经济学和规制理论的大量书籍,翻阅了近年来有关电信竞争与规制的许多资料,并对国内外电信规制改革实践进行了详细的考察,力图从理论和实践的结合上研究电信行业发展规律,把握电信行业发展趋势,解读和剖析电信行业的规制问题,为国内电信规制改革和电信规制理论的发展尽自己的绵薄之力。 本论文采取理论分析、实证研究和比较研究相结合的方法,通过对电信行业规制的理论分析和实证考察,揭示电信行业规制制度变革的理论机理和实践路径,阐述电信行业规制的基本原理,说明规制在电信行业发展和社会福利增进方面的基本作用。论文着意探讨了电信行业的特性、电信规制演进的未来方向,剖析了当前中国电信行业规制政策及实施方面存在的主要问题,说明中国电信行业规制政策改革的必要性,明确中国电信行业规制制度改革的指导思想和基本原则,并提出了中国电信行业规制改革的具体思路。 本论文内容由四个部分构: 第一部分导论,主要界定了有关概念,概述了电信行业规制的情况,介绍了论文的选题背景,阐述了选题的意义,说明了论文的主旨、研究脉络和创新之处。 第二部分电信行业规制的理论研究,包括第二章、第三章和第四章,简要分析和评介了电信行业规制的基本理论依据,整个理论综述始终围绕着规制问题进行,内容包括规制经济学以及产业组织理论和制度经济学有关规制问题的理论,目的是为后面的分析提供必要的理论基础和分析工具。 第三部分是实证研究,包括第五至第七章。第五章主要分析了电信行业的特性和电信企业的行为特征,从行业特性和企业行为角度说明在竞争条件下电信 WP=7 行业规制存在的自然基础和必要性。第六章对国际电信行业规制进行了实证研究,并对不同规制路径和模式的效果进行了比较,并得出必要的结论,说明电信行业规制必须建立在尊重电信行业特性和遵循发展的基本规律基础上,并说明电信规制作为政府宏观经济政策的一部分具有明显的国家和政治意图,电信行业是国民经济发展的基础性行业,各国在电信规制过程中都把国家利益放在重要地位,。第七章对中国电信行业规制进行了实证研究。该部分首先回顾了国内电信行业发展和规制改革的历史以及取得的历史成就,介绍了国内电信行业规制的基本制度,对规制制度及政策的实施效果进行了评价,揭示了国内电?


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