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跨国证券发行与交易中的法律适用问题研究

颜林  
【摘要】: 随着经济全球化的发展,跨国的证券发行与交易活动也日益发展。传统上,学界对该问题的研究主要集中于其中的公法性制度,而对其中的法律适用问题则很少予以关注。自20世纪90年代后期以来,国外学者对跨国证券发行与交易中的法律适用问题日益关注,并有大量的科研成果问世。与这一理论发展相一致的,是一些国家自20世纪80年代中期以来对证券冲突法立法的发展和审判实践的发展。中国学界对该问题的研究随着中国在跨国证券的发行及交易实践的发展而得日益深入,但其研究成果仍然有很多不足,在立法领域,证券冲突法的立法也存在着较多的缺陷。本文主要探讨在证券的发行及交易领域的各种法律冲突及法律适用制度,以期推动中国在该领域的研究及实践。 全文共分六章,包括以下内容: 第一章的内容属于总论部分,分析了跨国证券发行与交易的基本理论。该章主要从跨国证券发行与交易的管辖权、法律冲突及法律适用等三个方面加以研究,其中对于法律适用的研究又包括了法律适用的渊源和法律适用的性质这两个方面。本章界定了相关的概念,分析了证券冲突法的一般性框架及法律适用的基本特点。 第二章主要研究了跨国证券发行及交易中的法律冲突问题。作为法律适用的前提和基础,在跨国证券的发行领域,法律冲突主要存在于发行主体的发行资格及其能力、发行客体、发行行为、股东的证券权利及股权转让合同的效力五个方面;在跨国证券的交易领域,法律冲突主要存在于交易主体资格、交易合同及其履行方式等三个方面。此外,在跨国证券的发行与交易中,法律冲突还存在于跨国并购、中小股东的利益保护以及证券民事责任等领域。 第三章主要分析了跨国证券发行领域的法律适用问题。本章主要分析了证券发行主体的身份与能力问题、证券发行行为、证券发行中的股权关系与合同关系、证券发行中的民事责任等五个方面的法律适用问题。 第四章在内容上集中于对跨国证券交易中的各种法律适用问题的研究。该章主要研究了证券交易主体的资格及其能力、跨国证券交易合同及其履行方式、跨国证券并购、中小股东利益保护以及证券交易中的民事责任等五个方面的法律适用问题。 本文第三章和第四章的研究主要针对于证券的直接持有模式中的各种法律适用问题,第五章将研究延伸至证券的间接持有模式。本文认为,证券间接持有是随着证券的“无纸化”和“非场所化”的发展而出现的,它们之间有着密切的联系。因此本章在第一节即研究了证券的间接持有和证券的“无纸化”及“非场所化”之间的关系,随后研究了跨国形态下证券间接持有的基本结构。接着,本章分别分析了间接持有下四个方面的法律适用问题,包括:证券权利、交易合同、中间持有人破产时投资者的证券权利以及间接持有模式下的担保关系等。 本文第六章研究了中国在跨国证券的发行与交易中的立法及实践状况。在对中国的相关立法及实践作了梳理和归纳后,文章还结合国外在证券冲突法领域立法的最新进展,从立法体例到基本规则两个方面,对中国相关立法的完善作了一定的分析。


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