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双创背景下股权投资行业协会与政府互动关系研究

张沁  
【摘要】:随着“大众创业、万众创新”被定义为国家实施供给侧改革和经济转型升级的新引擎,越来越多的中小创业创新企业如雨后春笋般拔地而起,战略新兴行业和跨产业的新行业迅速发展,股权投资等创业投资行业就在其中扮演了重要的角色。随着经济改革和社会分工的深化,一方面在创业投资等新型微观经济领域,政府需要组建新的管理部门并采用新的管理方式和方法来对这些新型主体进行有效扶持和引导,另一方面,对于这些新兴行业政府的认识还不深入,经济管理能力存在滞后性,因此行业协会作为政府与市场中间的调节器,与政府间的互动合作已成为发展趋势,针对股权投资这类新兴产业的行业协会与政府互动关系的研究成为政府经济治理领域一个重要的问题。本文在考察上海市S协会生存发展现状的情况下,尝试在经济转型期以组织分析为视角,使用资源依赖理论为解释工具,把股权投资行业协会与政府互动中所形成的相互依赖关系整合到一个理论框架中来,探究该类行业协会与政府互动关系中存在的问题,进而探求的是现实条件下股权投资行业协会如何实现自身良性发展的路径。经本文研究发现,股权投资行业协会在与政府互动中,其赖以生存的两种资源,政治资源和物质资源,前者主要由国家通过法律授权的方式转移至中国证券投资基金业协会,后者主要由各级地方政府掌握,地方性行业协会与全国性行业协会存在非对称性依赖关系,与地方各级政府处于权力动态不平衡的关系状态,但其能动性有较大提升空间,通过改变资源依赖的结构有望改变非对称性依赖的现状,在双创背景下建立权力平衡关系。进而提出两者建立良性互动关系的对策和建议:从政府角度出发,切实赋予行业协会应有职能,理顺全国性行业协会与地方性行业协会关系;营造良好的制度环境、健全法律法规,引入评价机制,防范利益风险;利用财税杠杆加大对行业协会的扶持力度。从行业协会自身角度出发,加强内部能力建设,深化和完善行业协会内部治理机制;提升专业服务能力,拓展自身筹资渠道;培育专业化人才队伍,确保行业协会独立自主能力的发挥。本文共分为六个部分,第一章主要阐述了研究的背景及意义,综合考量了国外与国内关于行业协会与政府互动关系的研究成果,介绍了本文运用的主要研究理论——资源依赖理论和研究方法;第二章主要介绍了股权投资行业协会作为双创大环境下新兴行业中一种典型行业协会的具体概念、我国股权投资行业协会的发展现状以及与其与政府互动的总体概况;第三章主要从上海市S协会的个案研究出发,重点分析了S协会以地方性行业协会的身份与全国性行业协会、各级政府依据各自对资源不同程度的控制情况,产生互动合作的动因、具体模式与互动关系建立的现状;第四章对股权投资行业协会与政府互动关系出现非对称性依赖的症结进行了详细的剖析;第五章对如何建立股权投资行业协会与政府的相对对等的资源依赖关系提出了对策和建议;第六章对社会经济转型期股权投资等跨产业的新兴行业协会与政府互动关系的发展趋势进行了总结性的探讨,并指出了本研究的未尽之事。


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