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反洗钱监控上报系统的设计与实现

滕莉  
【摘要】:与犯罪活动有关的金融问题,随着科技的日新月异以及金融服务业的全球化而变得日益复杂,经济蓬勃发展的中国逐渐成为利用高科技手段进行国际洗钱活动的重要场所。为了满足人民银行关于商业银行对于反洗钱监测数据报送系统项目建设的需要,哈尔滨银行反洗钱系统应运而生。 作为哈尔滨银行开展反洗钱监测数据报送工作的核心,反洗钱系统在J2EE体系架构的基础上采用层次化设计,将系统划分为业务数据层、数据采集层、数据存储层、数据处理层、信息管理层、信息报送层六个层面,使得系统具有较强的独立性、灵活性和可扩展性。通过面向对象程序设计、统一建模语言UML、规则引擎能等技术和理念的应用,实现了反洗钱信息监控报告的自动化工作处理过程。系统首先将多个独立的数据源统一组织,通过数据抽取、转化和加载过程,消除元数据中的不一致性,建立企业级数据仓库。然后对相关监管报文的数据结构向报表数据区进行数据映射定义,通过梳理监管规则体系,利用可疑量化方法论建立有效的监测规则,通过对客户、账户以及交易信息进行特征分析,确定可疑信息,进行调查跟踪。最终确认洗钱行为,协助反洗钱监测中心和公安机关取得法律证据。 反洗钱系统有助于哈尔滨银行实现本外币、大额与可疑交易的监测、预警、调查以及报告过程,对于完善内部的反洗钱机制具有重要意义。本文的研究不仅具有理论意义,对于国内城市商业银行在反洗钱监控上报系统的建设及防范金融风险建设方面也有一定的借鉴作用。


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