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治理跨国商业贿赂国际合作规制研究

杨新勃  
【摘要】:跨国公司商业贿赂问题是事关所有国家和全球经济的国际性问题,不仅破坏国际经济贸易的正常秩序,也严重侵犯一国和他国的廉政制度。由于单单依靠一国国内立法难以达到打击跨国商业贿赂的理想效果,有必要借助国际立法、条约和和国际合作来加强打击跨国商业贿赂行为。在国际法层面,《联合国反腐败公约》和《经合组织公约》等国际条约已从多方面对打击跨国商业贿赂的国际合作做出了具体规定,但其部分条款和强制效力已不能满足当前国际合作打击跨国商业贿赂的需要;在国内法层面,美国和英国等国不断完善其反贿赂法律,在当前国际合作反贿赂执法中国发挥了积极的引领和影响作用,但由于各国管辖权的冲突和各国执法力度与司法资源的不足等多方面原因,国际合作仍未形成一个平衡和健康的规制。本文从打击跨国公司商业贿赂的国际法和国内法现有规制和执法案例分析当前国际合作的缺陷与不足,以期提出一些具备可行性的构想,同时为各国积极参与打击跨国公司商业贿赂的国际合作提出建议。在本文中,笔者阐述“跨国公司商业贿赂”的相关概念及其危害,论证在国际法层面,国际合作对于治理跨国商业贿赂的必要性。通过研究目前国际组织和各国的执法机构网站,查阅国际公约关于合作的条款规定、国际合作下的反商业贿赂执法案例和相关的专业评估报告,运用比较分析和案例分析方法,从国际法和国内法层面探讨了世界范围内针对跨国公司商业贿赂的国际合作规制措施,从中发现当前国际合作规制的不足和缺陷的产生原因。最后,笔者基于以上分析,就反跨国商业贿赂国际合作的体系完善提出建议。在第一章第一节中,笔者首先对“跨国公司商业贿赂”进行界定,认为商业贿赂行为是腐败的一种特殊方式;其次,笔者通过相关的数据报告论述了跨国商业贿赂的危害,即妨碍国际商业交易的公平竞争、不利于跨国公司自身发展和损害一国和他国的廉政制度。第二节中,笔者将跨国商业贿赂置于国际法层面,论证了国际合作对于治理跨国商业贿赂的必要性,同时介绍目前直接上最具代表性和执行力、涵盖国家范围最广的两个公约《联合国反腐败公约》和《经合组织公约》,阐述当前国际合作规制下的执法成效和进展,力图为下文的论述奠定基础性认知。第二章通过三个部分论述了当前国际合作规制中存在的问题。笔者首先查阅相关数据,分别考查经合组织缔约国的执法力度和其他主要国家如中国及其他国家的国际合作执法概况,得出目前除少数国家在积极开展跨国商业贿赂执法和国际合作外,大多数国家的国际合作执法力度仍然不足的结论;其次,通过阿尔斯通案件来论证当前国际合作规制下管辖权未能有效协调,且强国如美国的执法给国际合作造成了摩擦和争议;最后,将视角转至主权国家在与国际规制对接存在的几点缺陷,考查主要国家的立法进展及其不足,同时通过巴西的一项国家合作执法案例来论述当前的规制下主权国家的执法系统和司法协助在仍存在缺失。第三章论述当前国际合作规制缺陷的产生原因,以便结合现存问题为笔者提出建议和构想奠定基础论调。首先分析了国际合作规制的作用不能有效发挥的最大原因是国际公约的局限性,当前代表性的国际公约在法定概念和重点方面内容存在缺失且自执行能力较差;同时国际经济秩序中的竞争加剧也造成国际合作的不利,一方面,强国执法考虑本国经济竞争因素,利用法律武器进行广泛的域外执法;另一方面,多数国家因考虑到加强国际合作执法的成本等因素而未积极采取强力措施,使集体行动进退维谷;另外,专项制度的数量和内容的不足也是国际合作规制不足的重要原因。第四章为笔者对完善当前国际合作规制的构想。采用渐进的路径,首先应在现有机制下敦促主权国家推动专项法律制定、对接机构和配套设施的设置,同时加强司法协助。接着对当前管辖权冲突及由此带来的相关的争议提出解决的路径,即在已有公约下,各国可以达成非正式协议,在保证有效合作执法的情况下减少摩擦和降低双重危险的可能性。最后,笔者建议尝试构建专项的国际合作规制,先对一些学者建议构建反腐败国际法院的不可行性进行论述,而后笔者提出应在已具备相关法律成果和共识基础的二十国集团内,构建一个更具实效性的专项合作规制。综上所述,笔者在结语中认为,在当前国际打击跨国公司商业贿赂的形势下,应当在现有公约继续发挥其有效影响力的基础上,促使成员国之间达成一个具有可行性的非正式协议,以调节强有力执法国家和非积极执法国家的利益冲突,并且在可能的情况下,尝试构建反商业贿赂专项国际合作规制和相关专项配套规制,更好地促进国际合作。


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