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中国金融刑法改革研究

卢勤忠  
【摘要】:在全球化思潮的冲击下,经济、金融全球化成为各国都无法回避的客观现实,作为上层建筑的法律也深深地受到这种思潮的影响。中国法律的国际化走向正日益凸现,特别是中国加入WTO后,国际性规则的效力在我国更为明显。刑法是所有部门法律的保障法,是这些法律的最后保障手段,它依托于民事、经济、行政等法律、法规。因此,部门法律的国际化会影响刑法的国际化,金融法律的国际化间接地会导致金融刑法的国际化。 本文结合国际化发展趋势,运用逻辑分析和比较研究的方法,从刑法学、国际法学、金融法学的角度,对我国金融刑法的观念、政策、立法和司法等改革问题进行了全方位的理性思考。 本文共分为七章。首先以国际法的视角探讨了全球化对我国金融刑法国际化的影响,区分了全球化与国际化的不同含义,指出了我国金融刑法的国际化与本土化的统一。其次,在金融刑法的基础论部分,以法律观念的变革为起点,指出了我国金融刑法的改革须树立现代、平等、信用和创新等观念。以刑事政策的选择为导向,指明了我国金融刑事政策的法治主义、人道主义、科学主义和效益主义的价值目标。再次,在金融刑法的本体论部分,详尽地阐述了我国金融刑法的立法模式转变和立法体系重构,着重围绕犯罪论和刑罚论的改革剖析了我国金融刑法犯罪网构建及刑罚合理化的问题,提出了许多完善我国金融刑法的立法建议。最后,从金融刑法适用的层面,分析了我国金融刑法的司法改革,使本论文逻辑严密、结构紧凑、体系科学。 全球化的涵义可谓见仁见智,但全球化作为当今国际社会的一种发展趋势却是不容回避的事实,否认这种现实并不是一种理智的主张。当然,全球化是否必然带来法律的全球化目前在理论上有较大的争鸣。本文认为,法律全球化与法律国际化并非同义语。法律全球化主要是指全球的法律趋于完全一致,目标是消除各国法律的差异,使它们完全相同。而法律国际化是指在全球化进程中,一国法律的发展要兼顾国际因素,符合国际化标准。在区别了法律全球化与法律国际化含义的基础上,本文从人性、文化、经济、规则、媒介等五个方面指出了我国法律国际化的必然性。对于有学者提出的全球化的“理论陷阱”问题,本文站在客观的立场上表明了对待我国法律国际化之应有态度,特别应注意泛“西化”、排 斥法律借鉴和主权绝对化的三种倾向。 全球化主要表现为经济全球化,而经济全球化的核心内容和高级发展阶段又 是金融全球化。金融全球化对我国金融刑法的国际化影响并非直接表现出来,而 是由国际金融监管、国际金融犯罪及我国涉外金融犯罪发展状况所要求的。当然, 我国金融刑法受国际化的影响只是一种法律发展的趋向,它并非是要脱离我国国 情而盲目照搬国外甚至西方国家的金融刑法规定。我国金融刑法改革不能也不可 能抛弃本土化的特色,法治的国际取向本身内蕴着对法律的本土关注。中国特色 并不意味着只是“弘扬”传统、复归传统、强化本土意识,而是立足于现实,由 当代中国人创造出与国际通行标准相一致的特色。事实上,全球化的过程是趋同 与多元的矛盾统一过程,是全球共同法律价值观念的确立和普遍化与各国保持自 己法律制度的独立性和法律发展的特有模式的统一,是法律文化和法律制度的相 互渗透、相互影响与各国相对保持民族法律文化特色的统一。本土化与国际化并 不完全冲突和矛盾,认为“本土化”只讲本土而不讲国际,或者认为“国际化” 只讲国际而拒绝本土都是错误的。 观念是人们头脑中深层或潜隐的意识,没有观念支撑的刑法制度变革仅具改 革的躯壳而己,形似而神异。因此,本文在探讨具体金融刑法制度及司法改革前, 首先指出了金融刑法观念转变的重要性,具体表现为现代、平等、信用和创新观 念的确立。在现代观层面,论文强调要从转变金融犯罪的原因观、本质观和金融 刑法价值观着手,实现从阶级性向社会性的转变;从加强对象涉外金融犯罪的立 法,实现从内向型向外向型转变;从客观对待金融衍生工具的态度出发,实现从 计划观向市场观转变;从兼顾各方利益保护出发,实现从单一化向多元化转变。 在平等观层面,论文剖析了平等的含义,指出刑法上的平等不仅包括自然人与自 然人之间如一国之内公民之间及外国人与中国人之间的平等,而且包括单位与单 位之间如公有制经济单位与非公有制经济单位之间的平等。我国金融刑法领域中 的不平等现象主要体现为后一类主体的不平等,并突出地表现在保险、贷款、有 价证券及有关金融犯罪法定刑适用等几个方面。我国金融刑法在国际化发展过程 中之所以应树立起平等的刑法观念,主要是基于我国加入WTO、非公有制经济 的重要性及个体利益强化等三方面的原因。在信用观层面,本文指出现代金融与 信用密不可分,金融犯罪有不少是对“信用”这种具有普遍价值的人类道德原则 的悖逆和违反,而目前我国理论界与立法、司法界对于货币犯罪、金融诈骗罪、 证券期货犯罪及其他金融犯罪中的信用问题重视不足。在全球化背景下,我国金 融刑法可借鉴国外有关重视信用制度的一些做法。在创新观层面,本文认为,金 融领域是一个不断变化、发?


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