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中国证券公司盈利模式转变研究

张叶  
【摘要】: 近年来,我国证券公司的经营状况持续恶化,连续多年出现了系统性、行业性的亏损。这种情况和我国证券行业所处的产业周期以及证券市场的发展现状并不匹配,也和国外证券公司发展的实践有很大差异。表面上看这种情况是受外部环境变化的影响,但是本质上却是由于我国证券公司的盈利模式不能适应市场的变化和发展所造成的。盈利模式是证券公司经营发展模式的重要组成部分,关系到证券公司经营的各个层面。研究证券公司的盈利模式转变是为了给证券公司提供应对市场变化的对抗举措,改善证券公司的经营,避免市场变化对证券公司的过分冲击,帮助证券公司形成持续盈利的能力。 本文以金融创新理论和金融产业可持续发展理论为基础,从中外证券公司盈利模式的比较入手,分析了国外证券公司盈利模式的特点、形成过程及我国目前证券公司盈利模式的现状和问题。在此基础上,对我国证券公司盈利模式的形成原因从市场基础,产业结构和证券公司经营管理的角度进行了系统的分析和论述。按照金融创新理论和金融产业可持续发展理论的基本要求,结合企业战略理论、产业经济学理论等相关理论的具体指导,从证券公司战略、资源优化和竞争行为等角度探讨了改善我国证券公司盈利模式的切入点和对策。 全文共分为六个部分。第一章总论主要阐明研究问题的背景、意义以及研究的理论基础、研究方法等。第二章主要介绍美国、韩国、台湾等国家和地区证券公司的盈利模式发展过程及主要特点。第三章是我国证券公司盈利模式的现状及和国外同业的比较,对我国证券公司盈利模式存在的问题做了分析。第四章从不同的层面系统分析了我国证券公司盈利模式的形成原因。第五章在结合相关理论的基础上从证券公司战


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