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中国农村土地制度变迁的动力机制

胡元坤  
【摘要】:农村土地制度作为农村的基础制度,对农业和农村经济乃至国民经济产生着直接而深远的影响。新中国成立以来,农村土地制度经历了蜿蜒曲折的变迁过程,并由此导致农业和农村经济经历了兴衰更替的发展历程,这说明我们对农村土地制度变迁的内在规律缺乏深入的研究和认识。当前家庭承包经营制度仍然存在着土地产权不明晰、资源配置不合理、公平和效率难以兼顾等问题,制约了农业和农村经济整体水平的提高,并引发了各种各样的矛盾。要解决这些矛盾和问题,必须对农村土地制度变迁历程进行深入分析,找出农村土地制度的内在规律。本研究以新中国成立以来农村土地制度变迁作为研究对象,目的是要对农村土地制度变迁过程给出经济学解释,揭示农村土地制度变迁的内在规律。具体目标是通过运用制度经济学的相关理论,以交易费用为线索,从交易环境和利益集团入手,构建农村土地制度变迁的动力机制模型,并运用此模型对新中国成立以来的农村土地制度变迁进行实证分析,对制度变迁的过程给出经济学解释。这一研究的结果将有助于更加全面地认识已有的变迁,更加准确地把握将要发生的变迁,具有历史和现实两方面的意义。 本研究主要分为以下几个部分: 第一部分为绪论,即论文的第一章。在这一章中对问题的提出作了说明,对相关文献作了综述。通过对已有研究成果进行分类归纳,指出其不足之处在于:忽视了对农村土地制度变迁外部环境的研究,对参与农村土地制度变迁博弈主体的研究还不够深入,对农村土地制度变迁的决策过程没有专门开展研究。针对这些问题,在这一章中提出了本研究的研究思路和研究框架。 第二部分为理论推导部分,包括论文的第二、第三章。这部分主要是以交易费用理论和制度变迁理论为基础,在构建新的制度分析工具的基础上,对制度变迁过程进 中国农村土地制度变迁的动力机制 行理论上的分析和推导,从而构建制度变迁一般理论模型和农村土地制度变迁理论模 型。第二章是围绕构建制度变迁一般理论模型进行推导.在对交易费用理论和制度变 迁理论进行梳理之后,指出这两种理论的局限性在于:交易费用理论忽视了对影响交 易费用的外部因素的研究,结果使对制度变迁的研究不能很好地与外部环境相结合; 制度变迁理论没有就行动集团作深入研究,结果使结论显得抽象而缺少可操作性.为 了解决这些问题,笔者提出了一个新的制度分析工具一交易环境(即由影响交易费用 的相关因素所构成的外部环境),用作分析外部环境对交易费用的影响,同时分析利 益集团的活动对迁交易费用的影响,从而形成了在交易环境中分析利益集团活动的研 究思路。为了将外部环境和利益集团同时纳入制度变迁研究,并在一个研究框架中加 以整合,笔者将交易费用分为来自外部环境的“环境费用”和来自利益集团的“博弃 费用”两部分,通过考察这两部分费用与制度变迁的关系,建立制度变迁的一般理论 模型。笔者将这一模型称为交易环境约束下的集团博弃理论,简要表述为:制度变迁 是在特定的交易环境中,为了内化外部利润,相关利益集团博弃的结果.在这一过程 中,制度总是朝着降低交易费用的方向变迁。在这部分研究中,笔者的创新之处主要 有两个方面:一是作为对制度经济学的创新,提出了交易环境的概念,并通过交易环 境的运用,将外部环境纳入制度变迁研究;二是通过把交易费用分为环境费用和博弃 费用,实现了交易环境和利益集团在同一个研究框架中的整合,并以此为基础构建制 度变迁一般理论模型.第三章是围绕构建农村土地制度变迁理论模型进行推导。这一 章以制度变迁一般理论模型为基本框架,对农村土地制度变迁的交易环境和利益集团 作具体分析。在交易环境的研究方面,通过分析经济体制、意识形态、传统观念、资 源票赋条件、经济发展水平等四大类因素对交易费用的影响以及对制度选择集合的制 约作用,说明构成农村土地制度变迁交易环境的每一个因素都影响制度变迁的交易费 用,交易环境的作用是所有因素影响的综合结果,其中经济制度、意识形态等因素会 通过制约制度选择集合产生决定性影响,并可能由此导致路径依赖。在利益集团的研 究方面,通过分析中央政府、地方政府、基层干部、农民以及相关经济组织等五个牙!! 益集团的利益取向、行为特点、地位与影响,说明利益集团之间既存在差异,又相互 影响,利益集团的地位与影响不同决定了他们之间的博弃是一种不平等博弃,每一次 制度变迁都是在一个利益集团主导下进行的,该集团可以调控其他集团的行为,有权 南京农业大学博士学位论文 对制度方案作出选择。在上述结论的基础上,通过对农村土地制度变迁过程进行推导, 构建农村土地制度变迁的理论模型,笔者称之为交易环境约束下的集团主导理论,简 要表述为:农村土地制度变迁实际上就是,在特定的交易环境中,为了内化外部利润, 在某一利益集团主导下,相关利益集团博弃的结果。制度变迁的方向,取决于主导集 团根据自身利益取向,按照净利润最大化(交易费用最小化)原则做出的制度选择。 这便是农


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