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金融转型的比较制度理论与中国实证:以外在货币模型为起点的逻辑演绎

郭竞成  
【摘要】:本文试图将青木昌彦的比较制度分析理论、金融发展理论、转型经济学在金融层面的最新成果有机结合,探索建立一个以计划体制为起点的金融转型的比较制度理论框架,并根据此理论框架对中国金融转型进行解释、分析和预测。 第1章到第6章完成了金融转型的比较制度理论的构建,可概括为一个起点、三条主线、两个阶段。 一个起点即金融转型起点——外在货币模型。此模型以格利和肖(1973)的外在货币模型为基础,加入计划体制特点,借助“域”概念将所有要素纳入“制度化关联的共时结构”。得到一个兼容金融发展理论和体制转型理论的框架。此框架自在自为、内在逻辑一致,各域相互补充、相互关联、相互嵌入,形成一个超稳定结构。在此超稳定结构中,资源配置通过政府中介(准水平层级制+限额交易+精神激励)完成,银行部门从属于政府,带标签的外在货币成为实现政府中介的重要工具。“外在货币模型”是全文基础,包含了金融转型的所有要素。按照青木昌彦建立的“制度化关联的共时结构—主观博弈模型—制度化关联的历时结构”的制度演进框架,以“外在货币模型”为起点进行逻辑演绎和理论推导,金融转型的比较制度理论得以建立。 以外在货币模型为起点,三条主线贯穿整个金融转型理论体系。 第一条主线是银行的演进:政府货币系统—体制内银行体系—市场化多元化的银行体系,银行实现从政治域到组织域再到交易域的角色转换。沿这条主线,考察银行体系信息结构变化、市场结构变化、治理结构变化、以及在信息结构层面上银行与企业的耦合。这条主线使金融中介理论与组织信息结构理论相融合。 第二条主线是货币的演进:外在货币—内在货币。沿这条主线,考察货币属性的变化、货币外延和结构的改变、货币职能的改变和金融资产的多样化;货币属性变化对经济金融运行的影响;变化中的货币的制度整合作用。这条主线将金融深化理论纳入体制转型的逻辑框架。 第三条主线是资源配置中介的演进:政府中介—银行中介—金融中介。不同阶段的资源配置中介对应不同的融资惯例,融资惯例经历了这样一个演进过程:从准水平层级制+限额交易到关系型融资再到关系型融资+市场导向型融资。这条主线将金融功能的演进与资源配置的变化相结合。 浙江大学博士学位论文 金融转型的比较制度理论与中国实证 两个阶段包括第一次金融转型和第二次金融转型,对两次金融转型的研究, 沿三条主线展开。 以外在货币模型为起点,开始第一次金融转型(3一4)。转型动因是意识形态 危机和激励机制改变导致的政府策略性行动,表现为政府主导的强制的制度变 迁。转型中,政府货币系统转变为体制内银行,外在货币开始向内在货币转变, 资源配置由政府中介转变为银行中介,资源配置惯例由准水平层级制转变为关系 型融资,银行金融功能大大增强。 实体经济变动和预算约束硬化导致第二次金融转型:体制内银行向市场化、 多元化的银行体系转变,内在货币确立主体地位,资源配置由银行中介转变为金 融中介,体制外银行体系和证券市场开始发展,资源配置的组织惯例由关系型融 资转变为关系型融资和市场导向型融资并重,银行金融功能市场化。 按照第1到6章建立的金融转型的比较制度分析理论框架,对中国金融转型 的起点和两次转型进行了经验描述,并对中国第二次金融转型中出现的金融体系 与实体经济脱节现象做了分析和解释。 根据金融转型的三条主线,运用高等计量经济学的分析工具,对转型中银行 体系结构变化、外在货币向内在货币演进、金融功能演进及其与实体经济关系、 金融功能演进与资金闲置关系进行了数量分析。 对中国金融转型的实证研究表明:中国金融转型经验与本文理论框架相印 证;第一次金融转型中,银行体系与实体经济结合紧密,支持实体经济快速发 展。第二次金融转型中,金融改革滞后于实体经济发展,出现了金融体系与实体 经济脱节的问题。金融改革滞后表现在:金融改革没有触及国家银行治理结构、 银行体系市场结构改进不明显、银行体系垄断程度较高;第一次金融转型中货币 总量扩张导致货币化,银行金融功能大大增强,第二次金融转型中外在货币向内 在货币演进,内在货币取得主导地位,金融效率显著提高,与此同时银行金融功 能市场化,出现严重不对称,造成资金闲置。


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