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FDI对我国技术创新的溢出效应研究

李成刚  
【摘要】: 提高自主创新能力,建设创新型国家已上升为我国的国家战略。在开放经济中,一国技术创新能力的提高主要依赖于内源式创新和对外源性技术的消化吸收再创新。目前,国内外学者有关FDI溢出效应的研究,主要集中在从地区与行业内的角度探讨FDI对东道国劳动生产率或全要素生产率的影响,有关FDI行业间溢出效应的研究不多,针对FDI对东道国技术创新影响的研究明显不足。我国已成为世界上吸引FDI最多的发展中国家,引进国外先进技术,发展出我国的自主技术创新能力,才是开放政策成功的标志。因此积极研究FDI对我国技术创新的溢出效应,在理论与实践层面都具有重要意义。 在相关研究文献的基础上,本文按照FDI与我国技术创新的相互关系、FDI对我国技术创新的溢出效应及其影响因素、FDI对我国技术创新的作用机制的研究思路展开研究。本文的研究数据主要来源于1998-2006年间的《中国科技统计年鉴》和《中国统计年鉴》,工业企业出口交货值的数据则来自《中国工业经济统计年鉴》。本文的研究内容和研究成果有以下几个方面: 一、FDI与我国技术创新之间的关系。 本文运用配对样本检验的方法,对内外资企业的技术创新差异进行了分析,结果表明相对于外资企业,内资企业的规模较大,技术水平较低;创新投入较大但质量不高,研发能力较低,创新产出较少,创新绩效较小。因而,内资企业技术创新方面在总体上落后于外资企业,这为内资企业学习、模仿外资企业的新进技术,从而提高自身的技术创新能力提供了基础。笔者进一步采用时间序列数据模型,运用协整分析与格兰杰检验的方法,研究了FDI与本土技术创新之间的关系。结果表明,FDI与我国技术创新之间存在长期的均衡关系,FDI是我国技术创新的格兰杰原因,从而证明了FDI对我国技术创新的积极溢出效应。 二、FDI对我国技术创新溢出效应的存在性。 本文运用面板数据模型分别从地区、行业内以及行业间的层面研究了FDI对我国技术创新的同期溢出效应与滞后期溢出效应。由于本文对FDI的测量采用了存量指标,滞后期FDI对我国技术创新的溢出效应基本不显著,并且小于同期溢出效应的大小,因此FDI同期溢出效应模型更具解释力。研究表明,科技经费投入对我国技术创新产生了积极的影响,而科技活动人员投入影响不显著,因而,科技经费仍然是影响国内技术创新发展的关键因素。 实证分析表明,无论在地区还是行业层面,FDI对我国技术创新均产生了积极的溢出效应。在地区层面,FDI产生了积极的创新溢出效应;在行业层面,FDI对技术创新的水平溢出效应不显著,而垂直溢出效应显著。因此,FDI对我国技术创新的溢出效应主要通过产业关联发生。对FDI垂直溢出效应的研究表明,当以新产品销售收入为被解释变量时后向溢出效应显著,而前向溢出效应不显著;当以专利申请量为被解释变量时,后向溢出效应和前向溢出效应均显著。因此,FDI对技术创新的不同方面的影响也不同。 本文从人员与产出的角度研究了FDI创新溢出的渠道,发现不同的溢出渠道也是影响FDI创新溢出效应的重要因素。笔者进一步研究了FDI在不同区域以及不同类别产业创新溢出的特征。在不同地区,FDI对我国创新溢出方面差别不大:除东部地区和中部地区具有显著差异外,八大经济区域差异不显著,按照创新能力以及吸收能力划分的区域差异也不显著。对于供应商主导型的产业和规模密集型产业,FDI的创新溢出效应以后向溢出效应为主,水平溢出效应和前向溢出效应均不显著;对于专业化供应者型产业,FDI的创新溢出效应以前向溢出效应为主,水平溢出效应和后向溢出效应均不显著;对于以科学为基础型的产业,FDI的创新溢出效应以后向溢出效应为主,水平溢出效应为负,而前向溢出效应不显著。对于以工艺创新为主的产业,FDI的创新溢出效应以后向溢出效应为主,水平溢出效应和前向溢出效应均不显著:对于以产品创新为主的产业,FDI的水平创新溢出效应与垂直创新溢出效应均不显著。 三、FDI对我国技术创新溢出效应的影响因素。 本文把影响因素转化为虚拟变量,构建面板数据模型分别从地区与行业层面研究了FDI对我国技术创新溢出效应的影响因素。对FDI地区层面的创新溢出效应研究表明,地区经济发展水平影响不显著,地区人力资本存量在10%水平上影响显著,地区开放度在5%水平上影响显著,而早期的地区开放政策影响不显著,交通基础设施以及电信基础设施在5%水平上显著。因此在地区层面,扩大开放,加强基础设施建设,促进人力资本积累有利于FDI的创新溢出效应。 对FDI的行业内创新溢出效应研究表明,内外资企业的技术差距、资本密集度差距、研发人力资本质量差距、技术创新差距不利于FDI的创新溢出效应;内资企业的研发人力资本质量和技术创新水平、行业技术创新的可获取性、外资企业出口导向以及内外资企业的出口差距显著促进了FDI的行业内创新溢出效应。对FDI的行业间创新溢出效应研究表明,后向产业关联度的影响不显著,而前向产业关联度的影响显著为正,内外资企业的出口导向与否对FDI的垂直创新溢出效应影响不显著,行业开放度以及市场竞争度对FDI的后向创新溢出效应为负,而前向创新溢出效应为正。 四、FDI对我国技术创新能力的作用机制。 本文分别从地区与行业层面初步研究了不同来源FDI对国有及国有控股企业、内资企业创新能力的溢出效应。研究表明,不同来源FDI对国有及国有控股企业创新能力的溢出效应大于其对内资企业的影响。因此,国有及国有控股企业具有较高的吸收能力。港澳台来源FDI对我国企业创新能力的溢出效应小于其他来源FDI对我国企业创新能力的溢出效应。因此以往不区分来源而得出“FDI对本土企业产生显著溢出效应”的研究可能掩盖了港澳台来源FDI溢出效应不显著的事实。 FDI促进了内资企业的创新投入、研发能力、创新产出以及创新绩效。创新投入在FDI促进内资企业研发能力以及创新产出的过程中具有中介效应;研发能力在FDI促进内资企业创新产出以及创新绩效的过程中具有中介效应:创新产出在FDI促进内资企业创新绩效的过程中具有中介效应。


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