收藏本站
收藏 | 手机打开
二维码
手机客户端打开本文

我国证券市场监管体系探析

柳百萍  
【摘要】:证券市场监管问题一直是研究的热点。现实中,对证券市场监管必要性很少有争议,但在理论上,如何建立合理监管体系,以及如何实现有效监管的研究还不够系统和深入。阅读大量文献,本文研究四个方面,分析基础理论,发现存在问题,提出监管体系模型和保障措施。 证券市场有广义和狭义之分,狭义侧重“空间场所”研究,广义以证券市场活动主体之间的“关系”研究为出发点。突出“广义”概念,旨在分析证券市场活动主体之间的社会、经济、法律等多种关系,揭示证券市场的复杂性,说明证券市场监管的特征和必要性。为了证券市场健康、有效地发展,提出建立合理监管体系的设想。监管体系形成受多种因素影响,证券法律制度制约监管模式,证券监管目标影响监管内容。比较不同监管模式,都与各国证券市场发展特点相关,我国也不例外。 分析目前我国证券市场监管体系构成及其特点,仍然存在监管主体层次上移、监管组织不健全、监管职能不到位、监管效果不明显、监管法律责任不明确等缺陷。证监会权力过于集中,自律组织“官民二重”,社会公众督而无权,法律责任重行轻民,民事救济法律缺损,自上而下,职责不明,监管力度难以实现。 因此,本文提出“一线二元三层四位”监管体系,分层次、分主体、多元化、多渠道加强监管。“一线”指以“法律”为监管主线,依法实施各项监管活动。“二元”指“政府监管”和“非政府监管”相结合,形成二元监管结构,取长补短、健全监管组织。“三层”指“政府层面”、“市场层面”、“社会层面”共同作用,构建监管框架。“四位”指“证监会”、“证券业协会”、“市场参与人”、“社会公众”四位一体,共同参与市场管理。新体系提出实质是强调双向监管,从多角度论证证券市场组成各方的存在价值和职能分配,突出自律组织、社会公众在证券市场监管体系中不可忽缺的作用。 本文另一观点是分析监管主体之间的逻辑关联性,包括历史演变、功能、依据、过程等方面,对合理的证券监管机构中各组成部分的独特功能和相互关


知网文化
【相似文献】
中国期刊全文数据库 前20条
1 董炯;覃舸;;美国SEC执法制度概述[J];金融法苑;2005年03期
2 毛友超;;略论我国的股份制及证券市场的法律规范[J];法学家;1994年04期
3 孟永峰;陈佳;;诉讼会计在证券市场民事案件中的应用[J];中国乡镇企业会计;2006年10期
4 ;未来之途:政策市走向法律市[J];检察风云;2007年20期
5 曹震宇;;证券市场中虚假陈述行为的归责原则[J];法制与经济(中旬刊);2009年07期
6 奚晓明;;为完善证券侵权民事诉讼制度提供司法保障[J];深交所;2010年06期
7 朱燕楠;;我国上市公司非公允关联交易的法律规制[J];山西煤炭管理干部学院学报;2010年03期
8 谢琼丽;;证券市场中小投资者参与权的障碍及完善[J];山西省政法管理干部学院学报;2011年01期
9 张晓雯;;试论我国上市公司中中小股东利益的保护[J];中小企业管理与科技(上旬刊);2011年07期
10 张育军;;什么叫“有价证券”?[J];中国金融;1990年12期
11 陈纲;目前我国证券市场的特点和作用[J];唯实;1991年05期
12 毛友超;股份制证券市场及其他[J];法治论丛;1993年01期
13 沈翼虎;证券市场信息披露应规范化[J];政治与法律;1995年05期
14 毛友超;股份制、证券市场及其他[J];上海大学学报(社会科学版);1995年02期
15 吴溥峰,朱进明;论完善我国证券的立法和管理[J];技术经济与管理研究;1998年03期
16 沈四宝,沈建中;试论制定《证券法》的基本原则及对市场的影响[J];国际贸易问题;1999年03期
17 南阳;巴西的证券市场——现状、问题与对策[J];拉丁美洲研究;2001年02期
18 金小川;台湾证券市场的结构与特征[J];台湾研究集刊;2001年03期
19 李培志,王秀英;大力加强监管 建立我国证券市场的诚信机制[J];河北法学;2003年03期
20 郭连成,米军;俄罗斯证券市场:发展特点与发展战略[J];太平洋学报;2004年12期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 周敦扣;王亲生;彭焱生;;证券市场公司律师制度初探——兼谈湖南省公司律师试点工作的调查与思考[A];2005湖南省证券法制研究资本市场改革与发展研讨会论文专辑[C];2005年
2 张超;郝善勇;;英美证券市场会计信息监管体制梳理与借鉴[A];中国会计学会第六届理事会第二次会议暨2004年学术年会论文集(上)[C];2004年
3 陈其安;杨秀苔;;考虑噪声交易者风险的证券定价模型研究[A];管理科学与系统科学研究新进展——第7届全国青年管理科学与系统科学学术会议论文集[C];2003年
4 王淑萍;;浅析我国证券市场的会计监管体制[A];中国会计学会高等工科院校分会2005年学术年会暨第十二届年会论文集[C];2005年
5 何小洲;蒋睿凌;;证券市场情绪形成机理研究[A];第三届(2008)中国管理学年会论文集[C];2008年
6 吴弘;张鑫;;证券民事赔偿之司法难题的剖析[A];中国商法年刊创刊号(2001)[C];2001年
7 芮秀;苏园;;证券市场趋势自组织分类预测分析[A];1999中国控制与决策学术年会论文集[C];1999年
8 王波;吴臻;;一类证券市场上投资组合和消费选择的最优控制问题[A];1996年中国控制会议论文集[C];1996年
9 曹文;;上市公司重组主要问题和解决方法[A];陕西省体制改革研究会2004优秀论文集[C];2004年
10 潘永泉;杨晓;;神经网络模型在金融市场预测中的应用[A];2004中国控制与决策学术年会论文集[C];2004年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 屈国俊;中国证券市场监管:基于博弈论视角的分析[D];西北大学;2005年
2 杨晓兰;证券市场泡沫问题的实验经济学研究[D];浙江大学;2005年
3 宗兆昌;强制性制度变迁背景下的中国资本市场经济效率[D];河海大学;2005年
4 张永鹏;我国证券市场操纵行为及防范机制研究[D];西南交通大学;2005年
5 张希虹;我国上市公司会计规范体系研究[D];东北林业大学;2006年
6 仪垂林;中国证券市场价格波动[D];河海大学;2006年
7 宋伟岩;论证券市场法治化中的诚信原则[D];吉林大学;2007年
8 章融;证券市场中的羊群行为研究[D];浙江大学;2004年
9 林俊波;证券市场信息传导机制与信息披露制度研究[D];浙江大学;2005年
10 胡延平;内地与香港证券市场政府规制的比较研究[D];辽宁大学;2006年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 柳百萍;我国证券市场监管体系探析[D];安徽大学;2005年
2 王庆明;证券市场自律监管法律制度研究[D];西南政法大学;2008年
3 苏茂坤;对证券市场技术分析的思考[D];西南交通大学;2002年
4 吴双发;开放式证券投资基金与证券市场的稳定性分析[D];湖南大学;2002年
5 宋潇;我国资本市场弱式有效性检验和市场波动的非对称性分析[D];吉林大学;2004年
6 杨彦军;论证券市场虚假陈述民事责任[D];中国政法大学;2004年
7 陈万明;证券场外交易市场的法律规制[D];西南政法大学;2005年
8 吕超;中国证券市场国际化研究[D];哈尔滨工程大学;2005年
9 吴华斌;证券信用交易法律问题研究[D];四川大学;2005年
10 鞠红达;证券市场虚假陈述民事责任若干问题研究[D];暨南大学;2005年
中国重要报纸全文数据库 前10条
1 吕立新 李臻;证券市场腐败现象的制度根源[N];中国经济时报;2005年
2 本报记者 方原;三部委联手加码证券市场“独立审计”[N];21世纪经济报道;2005年
3 本报记者 陆星;持股还是持币?[N];证券日报;2007年
4 北京首放;大象跳舞 秘密有二[N];证券日报;2007年
5 孟劢;印度将放宽准入限制 允许外国投资者进入证券市场[N];中国贸易报;2007年
6 主持人 梁忻;形成证券市场经营开放下的科学发展观[N];中国企业报;2006年
7 中国社会科学院金融研究中心研究员 易宪容;圈钱、圈地吹大两大资产价格泡沫[N];中国企业报;2007年
8 晓瑾;证券市场进出快慢的抉择[N];中国城乡金融报;2006年
9 银河证券研究中心 宋国祥;强化我国流动性过剩局面[N];中国证券报;2006年
10 陈露;改善证券市场交易机制是大势所趋[N];中国证券报;2006年
 快捷付款方式  订购知网充值卡  订购热线  帮助中心
  • 400-819-9993
  • 010-62982499
  • 010-62783978