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基于变量属性分类的DEA模型研究

毕功兵  
【摘要】: 效率是经济理论和实践的核心概念之一。资源配置以效率为目标,组织运作追求效率。经济学家和管理者都致力于效率评价的理论研究和应用研究。然而,他们并没有找到解决效率评价的有效方法。只有运筹学家很好地解决了效率评价的方法问题。这就是DEA方法。 DEA是评价一组具有多输入和多输出的决策单元相对效率的数学规划方法。DEA最大优势在于处理多输入和输出时无量纲要求,从而避免了多输入或输出的汇总的困难。DEA可以用来评价多种效率,比如技术效率、规模效率、配置效率、生产力等等。 本文主要研究DEA变量的分类,以及基于这些分类的变量所建立的DEA模型。在经典DEA模型中,假设输入(或输出)变量都是可以控制的、输入(或输出)变量的身份“单纯”、变量都可以数量化。但是,随着DEA研究的深入,人们发现经典DEA的上述假设是不现实的。有的变量是外生的,有的变量具有“双重身份”,不是所有的变量都可以数量化的,也不是所有的变量均对输出的有较重要的影响,等等。因此,对DEA模型中的变量研究构成了DEA理论研究和应用研究的重要内容之一。 本文在已有DEA变量研究的基础上作了几点拓展性研究。本文的主要创新点有:对输入变量按不同标准进行了分类研究;区分出半自由处置变量,研究了基于半自由处置变量的DEA模型及其性质;依据变量是否市场化,输入变量分为数量变量和属性变量,本文区别了属性变量和一般所谓的质量变量,并对属性变量存在的功能做了研究;依据变量的地位,区别了准固定变量和一般变量。在变量分类基础上,本文对两阶段生产系统DEA和动态DEA作了较详细研究:一是评估思路的创新,一是引入半自由处置变量以建立新模型。在新的两阶段DEA模型中,同时使用了输入型和输出型DEA模型。本文应用的算例都是中国商业银行的实际数据,为商业银行DEA效率评估方法的探讨,进行了有益的尝试。 本文共分7章。各章节内容安排如下: 第1章对数据包络分析研究的历史发展、研究的主要内容作了简要回顾,对国内DEA研究现状进行了总结分析。在本章,论文对要素不可控条件下的DEA模型研究作了介绍性论述,最后,指出了本论文的研究意义和主要内容。 第2章首先论述了半自由处置变量分类的问题是如何提出的,然后提出了基于半自由处置变量的DEA模型,并研究了它的基本性质,最后用实际数据演示新的模型。 第3章主要是把自由处置变量的分类引入动态DEA模型。本章首先对动态DEA研究作了简要回顾,然后提出基于半自由处置变量的动态DEA模型,并用实际数据验证新模型。 第4章研究了另一类变量分类,即属性变量。本章首先指出属性变量分类的意义,然后提出了基于属性变量分类的动态DEA模型,并用实际数据模拟新的模型。本章实际上也是对动态DEA模型作了拓展性研究。 第5章研究了准固定变量分类。本章首先指出准固定变量分类与网络DEA的关系及其性质,随后对网络DEA作了介绍。本章研究了网络DEA的特例——两阶段生产系统DEA,对其研究作了总结和分析,并指出本论文随后的研究思路的创新点。本章最后提出了具有一种新思路的资源约束型的两阶段生产系统DEA模型,并有实例演示之。 第6章是第5章的延伸研究。本章首先对序列型的两阶段生产系统DEA模型作了介绍性研究,然后,将半自由处置变量引入两阶段生产系统DEA模型,建立新的基于半自由处置变量和准固定变量的DEA模型,并给出实际数据的模拟的结果。 第7章对论文全文作了总结,说明了论文的几点创新,指出了论文研究的不足之处,并对论文研究的主题在今后可能的研究方向作了展望。


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