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企业性质分析的双重标准:交易成本与效益

尚琳琳  
【摘要】: 选题意义:新古典企业理论简单地将企业视作一个生产函数,未能认识企业所扮演的社会性角色以及企业内部或企业与外部的联系问题,同时也无法对企业的出现及其性质进行解释,充其量只是生产理论。科斯开创的新制度学派引入交易成本,弥补了新古典理论的缺陷。《企业的性质》这篇论文在发表三四十年之后被越来越多的人所引用、发展,引起了经济学界的震动。交易成本这一概念也受到人们极大的重视。在此之前,主流经济学一般将市场视为完全竞争市场,在完全竞争市场中,信息是完全的,因而在交易过程中也就不存在交易成本。交易成本概念的提出,固然使人们如混沌初开一样认识到交易过程中存在的“摩擦”——即发现价格的费用、谈判和签订合同的费用等,但过分强调交易成本却又导致忽视了经济学分析中原本十分重视的效益分析,进而演变成似乎只要进行交易成本分析就能对企业的性质、企业的组织形式提供完善的解释。然而仅仅利用交易成本来分析企业的组织形式,企业的规模变化以及企业的演变过程时,有许多问题难以解释。一个极为明显的问题就是:19世纪以来交易成本不断下降,而同期企业的组织成本并未下降得更多,为什么企业的规模却在不断地扩大呢?另一个问题就是在网络经济飞速发展的今天,分包制、战略联盟这样的网络组织,究竟是企业还是市场呢?这都是现有的交易成本理论无法解释的问题。因此,有必要考虑,仅仅根据交易成本来分析企业的性质是否就已足够?是否存在对企业性质分析的另一个尺度?本文就是从这一角度出发,通过对交易成本学说对企业性质的解释进行理论回顾,指出其中存在的缺陷,从而将效益引入对企业性质的分析。 论文结构:本文共分四章。第一章回顾了交易成本学说关于企业性质理论的基本观点并对其进行评价,指出交易成本学说的三大缺陷。第二章对企业性质进行再认识,引入效益分析。为了分析的简便起见,笔者对交易成本学 企业性质分析的双重标准:交易咸本与效益 说的基本观点进行重新表述,指出交易成本理论只是半边理论,它省略掉了 从资源配置中产生的任何效益,因为一种组织形式的适合性,不一定取决于 交易成本,而可能是取决于资源配置中所获得的效益。交易成本学说效益不 变的前提假设使之只适应于静态分析,而无法提供对企业的演变这一长期的 动态过程的有效解释。在此基础之上引入效益分析,并将效益分为三种。第 三章从企业史的角度来验证交易成本与效益分析,这一章主要分析了企业从 向外分活制到工厂到企业的兴起一直到现代企业的演变过程,指出这一演变 过程中的许多现象只有在引入效益分析之后才能得到比较完善的解释。第四 章作为对本文所阐述的交易成本与效益分析观点的现实检验,对网络组织提 供了一种经济学解释。网络组织既不能被看作是纯粹意义上的市场,也不是 企业的内在化,作为一种中间组织,它实质上是核心企业利用其独特的技术 优势,与其他企业建立长期密切合作和相互信任的利益关系共同体。最后综 合全文的观点,笔者提供了一个简短的结论。 重点与创新:1.本文指出了交易成本学说没有认识到企业最基本的功能在 于生产和销售,但是不同子迪屈奇等人的观点,本文认为公开市场不可以作 为企业的完全替代并不意味着没有生产,而是由于现在大规模协作化生产的 需要使得市场己不能成为企业的同质替代,生产出复杂多样的产品。2.交易 成本学说的效益不变的前提假设使之无法对企业的动态演化提供合理的解 释,本文在企业交易成本分析的基础上5!入效益分析,并将效益分为学习累 进效应所导致的专业化效益,协作生产的效益和协调决策的效益三类。3.根 据交易成本与效益分析结合的观点重新界定了企业规模的临界点。4.对网络 组织提供了一种较为合理的经济学解释,指出它作为一种中间组织,是企业 与市场的结合。


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