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中国企业在美国上市的若干法律问题研究

徐长青  
【摘要】: 自20世纪90年代以来,中国企业到境外上市的日趋增多,而美国证券市场以其特有的优势一直为中国企业的主要选择。对中国企业而言,严格遵守中美两国有关证券法律规范是确保赴美上市成功的关键。但与其它法律相比较,证券法极具实用性,美国证券法更以其庞杂和细密著称,这无疑给境内企业到美国上市增添了困难。为此,本文主要从企业的角度,针对中国企业赴美上市中的主要法律问题,特别是美国有关证券发行与上市的法律规定加以探讨,力求对到美国上市的中国企业有所裨益。 本文共分四章: 第一章,主要探讨中国企业境外上市的原因和现状,指出境外上市既是中国企业实现其国际化发展战略的需要,又是国际资本市场发展的必然,并总结目前在境外上市主体、境外上市方式、境外上市地等方面呈现出的特点。 第二章,主要探讨中国对境内企业境外上市的法律规制,包括境外上市方式的法律限制、境外上市申请与审批的法律要求,并通过与中国非境外上市公司的比较,论述了中国对到境外上市企业内部治理的法律规定,以及境内企业应注意的法律问题,最后对中国的上述规制进行了简要评述。 第三章,主要探讨美国对企业上市的法律规制,包括证券发行登记、证券交易登记以及上市后的持续信息披露,较为详细地分析论述了登记或报告的披露内容、适用表格和程序,以及中国企业应注意的法律问题,最后对美国的联邦立法进行了综合评析。 第四章,主要探讨中国企业作为发行人可能承担法律责任的主要情形与方式,并进一步分析常见诉讼下中国企业的应对措施。


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