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生态领域产权市场的制度研究

廖卫东  
【摘要】: 本论文由四部分、共六章组成,第一部分为生态产权市场的基础理论,即第一章;第二部分主要为生态产权市场制度的理论研究,包括第二章、第三章和第四章;第三部分为理论应用,即第五章:第四部分为国内实践的案例研究,即第六章。 第一部分(第一章)《生态产权市场的基础理论》是对生态产权市场理论的研究述评,主要内容包括两部分:(1)生态经济理论研究的历史回顾与进展:描述了生态经济学的源流;生态经济学的理论渊源;当今生态经济理论研究的三大进展,即一是认识到生态资源具有“天然价值”,二是把生态资本的增值纳入可持续发展的核心,三是把产权经济学引入生态经济理论分析;最后简介中国生态经济理论发展。(2)生态产权市场的基础理论:举例阐述了科斯定理的是与非;剖析了产权与制度的经济学内涵与两者的关系;在此基础阐明了生态产权市场的混合运行机制。 第二部分(第二章、第三章和第四章)是论文的理论核心部分,从政府——企业这两个生态产权市场主体的制度安排出发,研究政府与企业如何在生态产权市场上实现对接。 第二章《政府对生态经济有效规制的制度安排》在说明生态产品由于公共品和外部性两大原因导致了“自由”市场机制的失效,价格无法按产品的边际成本最优定价,需要政府作为规制主体对生态市场进行规制的同时,指出政府的生态规制也一样存在失灵。以一种失灵替代另一种失灵,不一定会增进社会的总福利。因此,必须从制度上优化政府的生态规制。第一节是政府规制理论的研究述评。第二节在说明生态市场需要政府生态规制的理由,包括产权不安全或不存在、外部性、薄市场与资源型垄断等的前提下,阐述政府生态规制的一般经济手段,包括限价、费税手段、进入限制、明确产权、补贴等,并整理、总结出生态公共规制体系,即除了政府的行政性和经济性规制外,还包括强制性的法律规制和教育型的生态道德规制。第三节发达国家政府采取的主要生态经济规制手段。介绍了税费制度、补贴手段、交易制度、强制刺激手段和押金—退款制度在发达国家的应用情况。第四节论述优化政府生态规制的制度安排,在分析政府生态规制失灵的原因,如政府行为目标多样性、政府存在自由裁量权、官僚组织失效和规制信息不对称等的基础上,提出政府生态规制优化的制度途径,包括:强化对规制者的规制;建立公共租金消散机制;放松规制和优化规制;实行政企分开的规制体制;优化规制结构等。 第三章《企业有效交易生态产权的制度条件》阐明生态市场的产权交易主体是企业。企业充分具备生态产权交易的内部和外部条件,是生态市场能够有效运行的前提。 博十学位论义《生态领域产权市场的制度研究)} 企业适应市场产权交易的内部条件是企业的内部产权交易有效率,即内部的产权治理 机制(产权制度)是有效的;企业能够有效交易生态产权的外部制度环境是企业作为 “法人”参与生态产权交易所处的产权制度等外部条件。第一部分阐述企业产权制度 一般理论,包括:企业产权制度的演进;企业产权的契约结构与企业效率。第二部分 讨论企业有效交易生态产权的内部制度安排:探讨国有企业的产权制度失效与优化途 径:国有企业治理机制失效的原因分析以及各国治理国有企业失效的途径;同时以英 美为代表“外控模式”和以德R为代表的“内控模式”为主,探讨一般上市股份公司 的公司治理机制与其制度安排优化。第三部分分析讨论企业有效交易生态产权的外部 制度环境,包括产权制度环境、市场制度环境、政策制度环境、法治环境和生态道德 环境。 第四章《政府——市场——企业对接的生态产权制度设计》是在第二、三章的理 论研究的基础上对生态产权市场制度的混合设计。现将其内容总结阐述如下:生态市 场里供求的客体是生态公域品和外部性产品,运行的主体是政府和企业,交易的平台 是市场。成本——效益分析法是分析生态市场产权制度的主要工具,其净收益的大小 反映出社会福利的高低和制度的优劣。生态公域品包括生态纯公共品和生态准公共品 (生态混合品),其制度优化的途径不仅诀定于政府的运行效率,还决定于企业和市 场,以及法律制度和生态道德文化环境。生态正外部性激励和负外部性治理的制度优 化也需要同样的路径。可见,生态产权市场的是“公”权与“私”权共存的混合市场, 其制度忧化设计必须使“公”权市场与“私”权市场制度优化的基础k,实现两者的 对接和协调均衡,形成政府——市场——企业互相制衡、互相促进的混合市场体系。 第一部分为生态经济成本与生态经济收益的经济涵义。第二部分为生态公域品供给的 产权制度优化途径,包括:生态纯公共品供给的成本收益分析与产权制度优化;生态 混合品供给的成本收益分析与产权制度忧化


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