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证券公司审计管理系统的设计与实现

单志国  
【摘要】:在现代企业管理思想中,审计管理处于关键地位。以中泰证券等证券从业机构为例,通过开展行之有效的审计管理工作可加强企业的自我约束意识,规范企业部门的职责和行为并真正实现激励效应。由于中泰证券机构部门众多,营业部部分较广,在开展审计工作的过程中存在标准规范不一致、审计监管力度较差等问题,导致该公司审计体系执行效率低下。因此中泰证券以建立高效实用的审计管理体系为目标,决定开发服务于本公司的审计管理系统。证券公司审计管理系统的设计过程采用了MVC模式,在降低模型、视图等组件的耦合性基础上规定了各组件的职责。Hibernate框架的引用可实现数据表的对象化;引用Struts框架可在接收并过滤用户发出的http请求基础上,调用Action组件处理并返回结果;Spring框架以AOP为基本思想,整合了MVC、ORM等模块。Oracle作为大型分布式数据库,具备良好的存储特性,应用于金融证券类系统的数据管理体系。证券公司审计管理系统实现了风险管理、计划管理、项目管理、跟踪考核管理、资源知识管理等功能。风险管理中实现了风险模型管理、风险调查管理、风险评估管理等功能;计划管理中实现了月度计划管理、计划变更管理、计划跟踪、领导视图等子功能;项目管理模块的项目处理体系实现审计项目管理、审计框架模板管理、项目变更管理、项目总结查询等功能,档案管理体系实现了档案借阅记录管理、项目归档留痕等功能;跟踪考核管理中实现了跟踪整改管理、整改问题明细管理、考核结果管理等功能;资源知识管理中实现资源管理和知识库管理等功能,涵盖机构信息库、法律法规库等要素。系统应用后为中泰证券构建优质完善的审计管理体系提供了高效且实用化的手段,可规范企业内部的审计管理体系,针对各部门的审计管理工作可依据统一标准开展;同时有助于加强企业内部的自我约束,加大对公司部门的考核力度,有效保证该公司运营的良性循环状态。


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