收藏本站
收藏 | 手机打开
二维码
手机客户端打开本文

证券市场监管者再监管机制的域外经验对我国的启示

于文菊  
【摘要】:证券监管旨在通过政府规制的手段克服市场失灵的经济问题,用“有形之手”来弥补证券市场本身的不足,以促进资源的合理配置,促进市场经济的有序、高效发展。证券监管机构对证券市场的监督和管理可以在一定程度上纠正“市场失灵”的问题,但也存在“监管失灵”的风险,有必要通过合理的证券监管者再监管机制对其进行监督和管理。本文写作的目的是以我国证券监管者再监管的现状为出发点,学习和参考不同国家和地区的相关经验,然后提出构建我国证券监管者再监管制度的建议。第一部分:从经济学和法学两个方面探讨和论证对证券监管者进行再监管的理论基础。从经济学理论的角度来看,为了在一定的监管目标下降低监管成本,有必要建立和完善证券监管者的再监管模式。证券监管者再监管作为对证券监管缺陷的补救方式之一,其形成的压力能有效地提高证券监管的现实效果,避免违法违规行为的发生。而从法学基础来看,证券监管从本质上讲是一种监管权力,对权力进行制约是法理学精神的体现。第二部分:从我国证券监管的实际出发,探讨监督和管理证券监管者的现实意义。具体而言,包括:通过证券监管者再监管以防止权力滥用,促进反腐倡廉;提高监管效率,提升监管水平;契合金融发展,助力金融创新。第三部分:基于我国证券监管者再监管的现状,分析我国证券监管者再监管存在的不足。具体包括:缺乏证券监管者再监管的法定标准,证券监管法律责任不明确、惩罚力度低,社会监督和被监管者合法权益的维护途径不足以及对证券监管者自我革新的激励缺失等。第四部分:选取美国、英国、澳大利亚以及我国香港地区,对其在证券监管者再监管方面的部分做法进行分析,学习反思,取长补短。在美国的分权政治体制下,证券监管机构的再监管主要分为四个方面:立法监督、行政监督、司法审查和自律管理。英国构建的证券监管机构的法人治理监控机制和监管影响分析制度是对证券监管机构进行有效再监管的典范。澳大利亚对证券监管机构监管的主要方式是构建监管机构问责制,澳大利亚证券投资委员会每年都需要向议会进行报告,对其负责。我国香港设立独立于证监会的上诉审裁处特别机制,专注于有争议的证券问题,以解决证券上诉的问题。第五部分:结合我国证券监管者再监管的现状以及不同国家和地区的相关经验的分析,从证券监管的独立性机制、证券监管的制衡机制(包括证券监管评价制度、问责制度以及社会监督制度)两方面提出构建我国证券监管者再监管制度的建议。作为涉及法学、经济学和管理学等多学科的研究课题,证券监管者再监管机制的研究有利于促进我国证券市场相关理论的跨学科研究与发展,也有利于促进证券监管规定的良好实施与落实,避免证券参与者的权利损害,并促进资本市场的有序发展,实现我国证券业的可持续性。但构建证券监管者再监管制度不仅仅是一个技术问题、制度问题,也同样是一个社会问题和历史问题,相关制度的构建既需要符合经济发展的客观规律,还需要符合我国的基本国情和社会发展的根本需求。


知网文化
【相似文献】
中国期刊全文数据库 前20条
1 张宇;王佳宿;;试析完善我国证券监管法律制度构建之思路[J];现代农业研究;2019年08期
2 张杏会;;浅析我国证券监管问题及发展建议[J];纳税;2018年11期
3 董登新;;证券监管理念的新内涵[J];金融博览(财富);2017年03期
4 张红;;证券监管措施:挑战与应对[J];政法论坛;2015年04期
5 肖奎;程宝库;;后金融危机时代国际证券监管的路径研究[J];现代管理科学;2015年09期
6 关昊;;中国证券监管受证券市场国际化的影响[J];商业故事;2016年22期
7 克里斯·布鲁默;刘斌;吕鹏飞;;后美国时代的证券监管[J];南开法律评论;2016年00期
8 安徽证监局调研课题组;叶锦伟;张文生;;证券监督管理工作中的行政诉讼实践与法制思考——以上市公司现场检查为例[J];证券法苑;2017年02期
9 唐应茂;;“向中国标准看齐”?——后金融危机时代的国际证券监管竞争[J];交大法学;2014年02期
10 傅雪松;;我国证券监管措施的合理设置[J];山西省政法管理干部学院学报;2014年03期
11 王晖;;论我国现行证券监管体制的完善[J];科学新闻;2002年07期
12 韩骏;;英美证券监管体制比较分析及启示[J];青海金融;2013年01期
13 苏培科;;证券监管者要避免越俎代庖[J];商品与质量;2013年26期
14 张璐璐;;浅论完善我国证券监管的几点建议[J];时代金融;2012年18期
15 赵峰;高明华;;中国证券监管治理的国际经验借鉴与评估体系重构[J];改革;2012年07期
16 魏玉枝;;完善我国证券监管体制初探[J];法制与经济(下旬);2011年02期
17 芦峰;;浅议中国证券监管理念的变革——基于中、美证券监管理念比较的视角[J];信阳师范学院学报(哲学社会科学版);2011年06期
18 赵丽莉;;我国多元化证券监管体制构建的思考[J];商业时代;2009年21期
19 郑泰安;;我国证券监管理念探析[J];理论与改革;2007年03期
20 曹潇;张弓长;;证券监管制度及效率分析的新思路——基于新制度经济学与系统理论的视角[J];江淮论坛;2007年03期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 方重;;中国资本市场“青春期”证券监管文化建设的思考~[A];创新与发展:中国证券业2013年论文集[C];2013年
2 黎元奎;;中国证券监管:价值模式及其转换——一个经济伦理学视角[A];首届中国经济论坛论文集[C];2005年
3 陈岱松;;证券监管之法理释义[A];2008年度上海市社会科学界第六届学术年会文集(政治·法律·社会学科卷)[C];2008年
4 赵娟;;上市公司信息披露监管分析[A];外国经济学说与中国研究报告(2011)[C];2010年
5 宁文昕;;保荐代表人、证券监管与保荐质量的提高[A];2012年度(第十届)中国法经济学论坛论文集[C];2012年
6 ;证券监管须顺应市场发展——《财经》专访中国证监会副主席庄心一[A];创新与发展:中国证券业2012年论文集[C];2012年
7 左连村;刘融;;中国与加拿大证券业监管制度比较研究[A];市场经济与政府职能转变——2012年岭南经济论坛暨广东经济学会年会论文集[C];2012年
8 杨柳勇;张龙;;我国上市公司会计信息披露监管失灵的分析[A];第三届中国金融论坛论文集[C];2004年
9 时晋;曾斌;吴锦宇;;中国大陆发审委的法经济学反思[A];2012年度(第十届)中国法经济学论坛论文集[C];2012年
10 ;参考文献[A];中国投资银行竞争力研究报告(2012)[C];2012年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 龙超;证券监管的原因与结构分析[D];复旦大学;2003年
2 王哲;证券监管的法律制度分析[D];吉林大学;2006年
3 林粤湖;中国证券市场监管有效性研究[D];武汉大学;2011年
4 庞小凤;我国证券监管转型背景下的投资者保护研究[D];对外经济贸易大学;2015年
5 盛学军;证券公开规制研究[D];西南政法大学;2002年
6 穆耀;证券市场与交易费用研究[D];西北大学;2001年
7 马骁;中美两国证券监管制度比较研究[D];东北师范大学;2013年
8 陈楚钟;跨境上市监管的国际合作与协调[D];暨南大学;2009年
9 涂晟;论国际证券监管中的相互认可制度[D];对外经济贸易大学;2017年
10 赵静;资产支持证券的监管制度研究[D];华东政法大学;2010年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 于文菊;证券市场监管者再监管机制的域外经验对我国的启示[D];山东大学;2019年
2 龚薪晔;证券市场国际化背景下我国跨境证券监管合作制度研究[D];华东政法大学;2017年
3 杜秀卿;证券监管周期对投资者行为的影响研究[D];厦门大学;2018年
4 陈丹青;加拿大原则性证券监管及其对我国的启示[D];华南理工大学;2018年
5 宫旭超;无纸化证券监管制度研究[D];河北大学;2012年
6 张清华;证券监管理念之重建[D];中国青年政治学院;2010年
7 郑娟;证券监管国际合作的法律问题研究[D];大连海事大学;2011年
8 杜江;美国证券监管政策的分析及启示[D];中央民族大学;2008年
9 王爱宾;证券监管中司法权与行政权的互动与边界[D];中国政法大学;2008年
10 嵇明权;构建中国证券监管体制的行政法思考[D];苏州大学;2007年
中国重要报纸全文数据库 前10条
1 熊锦秋;证券监管应体现价值导向[N];金融投资报;2019年
2 本报记者 左永刚;2018年证券监管“补钙”:激活丰富交易所监管工具箱[N];证券日报;2018年
3 南方日报记者 张俊;证券监管趋势明朗[N];南方日报;2018年
4 资本市场研究人士 熊锦秋;进一步提升跨境证券监管的法律层级[N];证券时报;2018年
5 本报记者 左永刚;今年险资举牌掀热潮 证券监管紧盯充分信披与合法性[N];证券日报;2016年
6 本报记者 左永刚;证券监管巧借大数据分解 操纵股价“上演”现形记[N];证券日报;2017年
7 本报记者 李光磊;“六稳六进”释放证券监管新动向[N];金融时报;2017年
8 深圳商报记者 陈燕青;今年证券监管“稳”字当头[N];深圳商报;2017年
9 ;证券监管关键在于执行力[N];第一财经日报;2017年
10 李坚;完善证券监管关键在于强化执行力[N];贵州政协报;2017年
中国知网广告投放
 快捷付款方式  订购知网充值卡  订购热线  帮助中心
  • 400-819-9993
  • 010-62982499
  • 010-62783978