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X证券机构业务竞争战略研究

周笠  
【摘要】:步入新时代,证券行业全面从严监管仍是大势所趋,证券公司的业务模式与组织运营模式亟待升级再造。同时,传统的佣金驱动盈利模式逐步萎缩,行业集中度不断提升,纷纷倒逼券商进行转型升级。因此,客观上要求X证券公司选择正确的发展方向,制定合适的竞争战略。X证券机构业务发展的机会:一是国内经济持续稳定增长;二是科创板的推出带来新机遇;三是证券结算模式试点有利于开发公募基金客户;四是国内机构投资者快速增长;五是金融业的双向开放带来新机会;六是金融科技的应用推动证券行业的发展。同时,X证券机构业务面临的威胁:一是A股熊长牛短的行情;二是监管全面从严;三是行业集中度高;四是资本市场开放带来的竞争加剧;五是产品与服务的高度同质化。X证券机构业务发展的优势:一是较强的股东背景;二是良好的品牌知名度;三是全面的主经纪商交易系统;四是优秀的风险管理文化和能力。同时,X证券机构业务存在的劣势:一是资本实力较弱;二是业务协同能力较弱;三是尚未取得私募基金服务资格,业务存在明显资格短板;四是独立开发系统能力较弱。论文通过比较分析得出研究结论:明确X证券机构业务实施聚集竞争战略。积极服务于中大型的公募基金公司、私募基金公司等机构投资者,通过提供有针对性的综合金融服务,打造细分市场品牌的方式,提升机构业务竞争力。同时,通过与同业合作的方式,一方面,弥补资格短板,为机构客户提供全链条服务,另一方面,实现了资源互换与利益共享。论文从市场营销、研究咨询、基金服务与客户服务四方面提出战略实施措施,从文化保障、组织保障、人力保障、财务保障及技术保障五方面提供战略保障措施。该研究结论不仅提出了 X证券机构业务业绩增长的思路,有助于公司实现核心业务由零售业务向机构业务的转型升级,同时,对其他证券公司的机构业务发展提供了参考,具有一定的借鉴意义。


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