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中国期货市场规范管理与发展研究

余莉  
【摘要】:中国的期货交易是从开展国际期货交易开始的。早在20世纪70年代,国有外贸企业就曾经通过香港进行期货交易,随着中国改革开放的深入,国有外贸企业最先走出国门,参与国际市场竞争,同时也最先感受到市场风险的存在,并不得不相应承担国际市场价格波动风险。在大海里学游泳需要救生圈的保护,在市场经济世界学着做生意的国有企业同样离不开期货市场的保值避险。因此,经营贵金属、有色金属、石油、外汇等品种的国有外贸公司和国有银行逐渐国际期货市场开展套期保值期货交易。期货市场以其独特的发现价格和规避风险的功能而在国民经济中起着越来越重要的作用。从20世纪90年代初开始,许多港台不法商人进入国内市场成立了大量的期货公司,从此由南向北掀起了一股期货浪潮,期货交易一时间成为改革开放时代时髦的新生事物。在国有企业参与期货交易过程中,由于管理不严格,运作不规范,期货交易经验欠缺,对期货期权交易风险认识不充分,发生了高达数十亿元的亏损,当然,作为一个新生事物,它在体现价值的同时也暴露了许多问题,所以,如何规范管理和发展期货市场已经成为现阶段金融工作者们所研究的首要问题,做好这个课题的研究对于现阶段中国资本市场规范运作亦具有十分深远的现实意义。作者结合自身在期货行业近十年的从业经验,分四个层面详细分析和阐述了期货市场规范管理和发展中若干问题。 本文第一部分着重介绍了目前国内外期货市场的发展概况、期货市场特点以及期货市场的功能。在回顾了中国期货市场发展历程和引用大量数据之后,指出中国期货市场是一个蓄势待发的市场,发展期货是我国市场经济的需要。本文第二部分主要从期货交易的各个环节列举了目前中国期货市场存在的主要问题,通过对交割环节、仓单管理、市场操纵等方面问题的分析,得出了中 ⑧ 硕士学位论文 MASTER’5 THESIS 国期货市场发展的前提是规范管理的结论。第三部分主要是针对第二部分所提 出问题的剖析以及相关改进建议。最后一部分则是作者根据西方发达国家对资 本市场的管理经验,结合我国期货市场发展现状提出了一些创新举措。 值得一提的是,本文阐述期货市场创新发展的若干问题时,首次提出了期 货市场信用体系创新和中国期货文化创新的概念,尤其是后者,文章指出从某 种意义上说,在中国,一种行业文化在很大程度上决定了该行业的发展空间。 我们所倡导的自律、·诚信、法制、规范、公开、公平、公正、自我责任等,都 是市场经济社会的先进文化,是期货市场发展的软环境,也是推动行业发展的 保证。在期货市场信用体系创新中,本文建议可以从期货交易所、经纪公司、 从业人员三个层面着手,建立期货信用档案和公示制度,监管部门、期货业协 会和期货交易所应建立信用档案,对有关违规行为进行调查处理后,向社会公 示。推行客户保证金封闭运行制度,保证期货公司客户保证金安全。建立补偿 基金制度,在进一步减少期货公司数量、提高期货经纪业整体信用意识的基础 上,建立期货经纪行业补偿基金制度。 转轨时期的中国期货市场,在面临许多问题的同时,近年的发展也是举世 瞩目的,为适应市场经济的步伐,大力发展期货市场的同时如何规范管理,是 本文从始至终的阐述重点。 关键词:期货管理发展研究 务


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