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我国反洗钱金融监管法律问题研究

刘艳  
【摘要】:本文是对我国当前金融监管中反洗钱法律问题进行理论研究的一次尝试。洗钱犯罪是目前国际社会普遍关注的焦点和热点问题,而现代金融体系已成为洗钱的主要渠道。国际社会通常都将反洗钱工作的重点偏重于金融机构,通过制定金融机构反洗钱法律,加强金融监管,以立法的形式确定金融机构反洗钱的职责和义务,以有效打击洗钱活动。中国已加入WTO,改革金融体制、与国际接轨的需求使得中国金融业如何借鉴国际经验、尽快建立自己有效的反洗钱机制,充分发挥金融系统在反洗钱中的预防和控制作用这一课题,已显得十分迫切和必要。 本文着重从法律的角度,在借鉴国外反洗钱领域已经取得的成果的基础上,结合我国金融业反洗钱的实践,探讨我国反洗钱金融监管的不足和完善。文章在结构上分为四个部分展开论述,具体安排如下: 第一部分基于对洗钱概念的界定和我国目前洗钱活动的现状分析,论证了我国当前的洗钱犯罪也主要是利用金融系统这一渠道来进行的;进而分析了洗钱对我国经济、金融的危害,得出加强反洗钱金融监管是我国预防和控制洗钱的重中之重的结论。 第二部分研究的是我国反洗钱金融监管的法律实践和存在的不足。结合我国反洗钱金融监管的发展历程,论述了我国反洗钱金融监管的现状和取得的成果,并对我国当前反洗钱金融监管存在的问题和薄弱环节进行了分析。 第三部分主要是阐释国际社会反洗钱金融监管的主要制度和措施。文章主要以巴塞尔银行监管委员会、金融行动特别工作组这两个反洗钱领域最具权威性的国际组织和美国、澳大利亚等反洗钱机制比较健全的国家关于反洗钱的国际公约、国内立法为研究对象,着重介绍了国际社会在反洗钱的机构设置、反洗钱立法及其相关制度的选择、金融业内部防范制度的安排以及加


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