收藏本站
收藏 | 手机打开
二维码
手机客户端打开本文

美国证券储架注册制度研究

喻白薇  
【摘要】:储架注册制度,又称“橱柜式发行”或“货架发行”,是源于美国的一项证券发行制度,是指在证券发行中允许公司对近期将发行的证券进行预先登记,经监管部门一次审核后,公司在审核资金额度范围内进行分次募集。美国证券交易委员会颁布“规则415”规定了十类证券可以适用储架注册制度。通过颁布《简化初次证券发行注册的程序》对储架注册制度的相关规定进行了补充与完善。储架注册的信息披露通过基础招股说明书、招股说明书修正稿和补充说明书来完成。自动储架注册制度和基础招股说明书制度是储架注册制度的两个主要配套制度。储架注册制度是美国统一证券法进程中的一项制度创新,美国证券监管理念的变化是储架注册制度产生的重要影响因素。储架注册制度是美国证券监管理念不断发展与信息披露制度逐步完善的产物。基于储架注册制度产生的规范资金流向、降低发行成本、提高融资效率和保护证券市场中小投资者等积极效应,许多国家借鉴美国的成功经验,建立了类似制度。我国实践中也存在着一些非正式的储架发行,为我国储架发行制度的建立进行了有益的探索。我国现行相关法律制度的完善扫清了储架发行制度的法律障碍,证券市场监管核准制向着注册制的不断发展为储架发行的实现创造了条件。随着配套制度的逐步完善,结合我国目前的市场环境和制度环境,未来宜在上市公司再融资领域建立我国储架发行制度。适用主体宜限于3年内持续履行信息披露,且无虚假信息和违规记录的上市公司;储架发行人通过援引定期报告中的信息和对基础招股说明书的及时补充与更新进行信息披露;适用储架发行的有效期定为2年。


知网文化
【相似文献】
中国期刊全文数据库 前20条
1 周春慧;;域名注册制度反思[J];电子知识产权;2006年09期
2 余俊;;商标注册制度功能的体系化思考[J];知识产权;2011年08期
3 乔雅琴;中西方公司注册制度的比较[J];行政与法;2002年11期
4 李涛;非法行医现象的法律探讨[J];中国农村卫生事业管理;2000年04期
5 甘忠泽,张文蔚,顾仁达,孙祥毅,陈祖尧,肖建民;面向新世纪的企业注册制度改革探析[J];中国工商管理研究;2000年04期
6 崔逸梅;;浅论学籍学历电子注册制度[J];求实;2010年S1期
7 刘晓艳;;电子注册制度下成人高教学籍的信息化管理[J];山东行政学院.山东省经济管理干部学院学报;2010年05期
8 李克;政府要有所为有所不为[J];党政论坛;1996年02期
9 张晶声;周河;;兽医器械立法之我见[J];中国牧业通讯;2008年02期
10 陈末;王骏;;香港的专利保护简介[J];法学杂志;1993年06期
11 何昌龄;;执业医师的考试与注册[J];中国卫生法制;1998年06期
12 ;房地产估价师注册管理办法[J];黑龙江政报;1998年24期
13 李海川;;高等教育学历证书电子注册问题探究[J];辽宁行政学院学报;2007年04期
14 陈美华;王晓杰;林纯青;;让“志愿之花”开得更美[J];人民政坛;2003年07期
15 李本;;药品专利审查和新药注册制度的链接与完善[J];河北法学;2007年12期
16 李琛;;商标权救济与符号圈地[J];河南社会科学;2006年01期
17 袁昕捷;;浅论域名的法律保护[J];科技风;2008年07期
18 ;政策法规[J];适用技术市场;2001年03期
19 黄丽华;;环评法拒绝“歪嘴和尚”[J];环境;2003年10期
20 彭喜峰;刘树生;韩文伟;孙洪睿;;学籍管理信息化背景下的电子注册制度建构[J];学理论;2009年04期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 杨书宏;;在我国推行注册安全工程师制度的战略思考[A];全面建设小康社会:中国科技工作者的历史责任——中国科协2003年学术年会论文集(下)[C];2003年
2 中国风景园林师注册制度赴美考察团;;美国风景园林师注册制度考察记[A];风景园林学科的历史与发展论文集[C];2006年
3 董心诺;;浅谈我国船员注册制度的理解与实施[A];山东航海学会、山东海事局2007年度优秀论文专刊[C];2007年
4 赵在俊;;借鉴香港经验,改革公司注册制度[A];2005年度全国工商行政管理学会秘书长理论研讨会暨《中国工商管理研究》发行工作会论文集[C];2005年
5 张宏伟;;美国从业规划师的注册制度[A];2004城市规划年会论文集(下)[C];2004年
6 赵小平;孙浩蕾;;多哈地理标志多边通知与注册制度谈判及中国的对策[A];WTO法与中国论丛(2011年卷)[C];2010年
7 崔文波;叶桦;;澳大利亚现行药师注册制度的探讨[A];第四届全国药学服务与研究学术论坛论文集[C];2011年
8 叶跃前;殷之明;杨国豪;;我国高等教育实施专业认证的对策分析[A];中国交通教育研究会2008年度交通教育科学优秀论文集[C];2009年
9 李顺德;;TRIPS新一轮谈判及知识产权国际保护的新发展[A];《WTO法与中国论坛》文集——中国法学会世界贸易组织法研究会年会论文集(二)[C];2003年
10 刘皓;宁婷婷;;技术创新对药品监管政策的影响[A];2009年中国药学会药事管理专业委员会年会暨“国家药物政策与《药品管理法》修订研究”论坛论文文集[C];2009年
中国博士学位论文全文数据库 前2条
1 林瑞基;组织人口生态理论及其相关管理问题研究[D];浙江大学;2002年
2 董秀华;市场准入与高校专业认证制度研究[D];华东师范大学;2004年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 阮力;企业注册制度初探[D];华东政法学院;2001年
2 于荣;欧盟《化学品注册、评估、许可及限制法规》中注册制度研究[D];暨南大学;2009年
3 闫涛;欧盟REACH法规研究及对中国的借鉴[D];南开大学;2012年
4 喻白薇;美国证券储架注册制度研究[D];湖南大学;2012年
5 傅渊;上海房地产经纪市场监管策略研究[D];上海交通大学;2008年
6 梅鲜;中国大学生志愿者组织运作研究[D];复旦大学;2008年
7 刘书义;我国高等教育学历证书认证制度初探[D];吉林大学;2006年
8 陈婷;论注册原则下未注册商标的法律保护[D];苏州大学;2008年
9 杨德强;国际针灸临床试验注册研究[D];北京中医药大学;2008年
10 孙午正;证券私募发行监管制度的法律问题研究[D];复旦大学;2008年
中国重要报纸全文数据库 前10条
1 ;美国质协质量专业人员考试注册制度(二)(未完待续)[N];中国质量报;2000年
2 吴钰萍   ;建立风景园林师注册制度迫在眉睫[N];中国花卉报;2004年
3 郭扶庚;2007年成人高校招生采取新措施[N];光明日报;2007年
4 朱晓南;“高壁垒”下的“高增长”[N];中国质量报;2008年
5 冯瑛冰 王文韬;“我光荣,我是志愿者”[N];解放军报;2002年
6 郑晓波;从业注册制度推动证券市场诚信建设[N];证券时报;2007年
7 毛海峰;西安实行社区志愿者注册制度[N];西部时报;2008年
8 记者 吕诺;注册做个志愿者[N];新华每日电讯;2002年
9 刘宏志;美国ASQ的HACCP评审员注册制度[N];中国国门时报(中国出入境检验疫报);2001年
10 见习记者 魏黎明 通讯员 方武祥 黄符伟;志愿者将有专业“身份证”[N];信息时报;2003年
 快捷付款方式  订购知网充值卡  订购热线  帮助中心
  • 400-819-9993
  • 010-62982499
  • 010-62783978