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外商直接投资与技术外溢:基于吸收能力的研究

包群  
【摘要】:改革开放以来中国所取得的巨大引资成就使得人们广为关注外资流入对中国经济、社会发展所产生的深远影响,其中焦点问题之一即在于是否存在着外商直接投资对国内企业的技术外溢效应,因为后者已经成为广大发展中国家吸引外资的关键原因。尽管多年来中国一直遵循了“以市场换技术”的引资策略,然而经验研究结果却对此提出了质疑。本论文研究从东道国自身的技术吸收能力这一崭新的角度,探讨了技术外溢与东道国吸收能力的内在机理。 首先提出了“存在外资企业对我国国内企业的技术外溢”的前提假设,协整分析结果表明虽然存在外资企业的相对要素生产率优势,然而这一优势却未能有效地转化为对我国国内企业的技术外溢。论文进一步从东道国吸收能力这一关键因素对检验结果进行了深入分析。论文首先构建了较为系统的吸收能力理论分析框架,包括东道国企业技术水平与研发投入、人力资本投资、金融市场效率、产业关联效应、产权保护度、贸易开放度等,重点分析了吸收能力概念的引入对于理解、解释技术外溢效应差异的关键作用。同时,论文构建了技术进步的局部均衡模型与基于Romer(1990)中间投入品种类扩张型的内生增长模型。对模型的竞争性市场均衡求解结论表明,本国技术吸收能力是决定技术外溢效果、稳态经济增长率的关键变量;外资企业在本国最终产品部门的有效参与程度提高具有短期产出效应,但没有长期增长效应。 论文进一步对吸收能力理论进行了中国的经验分析:①通过在Feder(1982)模型基础上引入适应性预期,论文构建了包含技术外溢动态滞后效应的动态两部门模型。实证结果表明以中学生入学率度量的吸收能力对技术外溢起着关键作用,同时技术差距对技术外溢效果具有双重效应。基于VAR系统的脉冲响应分析结果表明吸收能力对技术外溢的动态冲击效应具有较为长久的持续期,而技术差距对技术外溢的动态冲击作用相对较短。②利用我国1996~2002年30个省市的面板数据分析结果支持了技术吸收能力的决定作用。进一步实证结果表明东部地区人力资本投资相对滞后制约了技术吸收能力,而中西部地区提高技术吸收能力的关键是提高经济开放度。最后给出了论文研究的政策建议,包括阶段性的引资思路、适用性的技术引进等。


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