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铁路建设项目后评价理论与方法的研究

张飞涟  
【摘要】:铁路作为国家与社会发展的重要基础设施,在社会经济活动中起着十分重要的作用。随着我国铁路投资规模的不断扩大和铁路投融资体制改革步伐的进一步加快,更多的投资者、公众将密切关注铁路建设项目投资决策的科学化水平和效益高低,迫切需要对已建成的铁路建设项目进行后评价,以便发现问题,总结经验教训,提出改进意见,以提高未来铁路投资、建设与运营管理的水平。 本文在大量研究国内外相关研究成果的基础上,结合作者所主持的铁道部两个后评价课题,运用系统分析的思想和多目标决策技术,明确界定了铁路建设项目后评价概念,提出了铁路建设项目后评价理论框架,重点研究了各后评价内容的评价指标体系和综合评价方法,奠定了铁路建设项目后评价理论方法体系,并通过实例验证了所建立的理论方法体系的科学性和可操作性。论文的主要研究成果以及创新点如下: 1.系统地构筑了铁路建设项目后评价理论方法体系。指出铁路建设项目后评价包括铁路建设项目建设过程后评价、融资方案后评价、财务后评价、国民经济后评价、环境影响后评价、社会后评价、可持续发展评价和综合后评价八大内容。这些内容分别从某一角度反映了铁路项目的建设质量、管理水平和效益水平,为铁路建设项目后评价提供了全方位的信息。 2.规范了铁路建设项目建设过程后评价理论与方法。在大量实地调研的基础上,运用改进的Delphi法构筑了铁路建设项目建设过程后评价12大指标体系及详细的评分准则,提出了铁路建设项目建设过程后评价的定量与定性相结合的评价方法——“主观赋权+逻辑框架法”的综合评价模型。该方法在充分吸收专家评价知识、经验的同时,又对一些模糊、不确定的判断进行了定量化处理,并借助逻辑框架法对项目建设过程中出现的问题进行深入分析,为实际项目的建设过程后评价提供一个实用、方便的评价方法。 3.从中国铁路建设项目融资现状出发,比照发达国家公共产品与公共服务项目及中国其他基础设施项目融资方式的经验,首次提出铁路建设项目融资方案后评价的概念,深入分析了铁路建设项目融资方案后评价的内容,建立了铁路建设项目融资方案后评价因素集,提出了铁路建设项目融资方案后评价的模糊综合评价方法,并成功应用 于某铁路建设项目融资方案后评价。在此基础上,针对铁路建设项目 铁路建设基金征收和使用存在的问题、社会融资不足的问题以及运价 机制僵化的问题,提出了提高铁路建设项目融资效率的五种对策。 4.将随机过程理论与铁路建设项目财务后评价和风险分析相结 合,对铁路建设项目财务后评价理论与方法进行了一些创新研究,首 次提出运用随机评价方法进行铁路建设项目财务效益后评价的思路。 提出了基于运量波动的财务效益后评价的非平稳随机时间序列模型 和随机灰色系统模型,基于综合运价率波动的财务效益后评价随机综 合模型,基于客、货运价分别波动的财务效益后评价的正态模型和布 朗模型,基于运营成本波动的财务效益后评价的随机线性回归模型, 并根据不同模型应用的条件,分别应用于不同的铁路建设项目,获得 好的效果。在此基础上,针对现有的铁路建设项目经济评价中存在的 基础数据预测不准、基准值确定滞后、投资体制不畅等问题提出了可 采取的四种对策。 5.在分析项目国民经济评价国内外研究动态的基础上,揭示了 铁路建设项目国民经济后评价的基本原理,界定了铁路建设项目国民 经济效益与费用的范围,提出了铁路建设项目国民经济效益与费用计 算的方法,特别是对目前铁路建设项目间接效益计算这一理论与实践 的难点,首次提出消费者需求剩余分析法,比较好的解决了铁路建设 项目国民经济后评价中效益的重复计算和理论依据缺乏科学性的问 题,也大胆突破了现有的铁路建设项目国民经济评价方法,对铁路建 设项目国民经济评价有启示和借鉴作用。最后对铁路建设项目国民经 济评价中存在的计算方法和影子价格与参数确定的问题,提出了四条 建议。 6.明确了铁路建设项目环境影响后评价的概念,指出铁路建设 项目环境影响后评价内容包括自然环境影响后评价、生态环境影响后 评价、美学环境影响后评价和环保管理水平及治理效果后评价,在此 基础上,全面构筑了铁路建设项目环境影响后评价4大类20个指标 体系,研究了铁路建设项目环境影响综合后评价方法,提出了不转化 为货币化指标的环境影响综合后评价方法(一览表法、矩阵法、指数 法)和转化为货币化指标的环境影响综合后评价方法(环境质量效用 法、环境损失价值分析法)。最后,对铁路建设项目环境保护措施进 行了较深入地研究,提出了控制与防治环境不利影响的基本措施和具 体措施。 7.从明确铁路建设项目社会后评价概念出发,指出铁路建设项 目社会后评价内容包括社会影响后评价、社会互适应性后评价和社会 风险后评价,并分别构筑了铁路建设项目社会影响后评价4大类20 个评价指标体系,社会互适应性2大类6个评价指标体系,社会风险 后评价7大类8个评价指标体系,并给出了各指标的计算或定量方法, 提出了铁路建设项目社会后评价的基线调查分析法、利益群体分析 法、逻辑


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