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基金公司信息化管理下的风险控制

刘鄂湘  
【摘要】:中国的基金业目前正处于快速、超常规的发展阶段。随着基金规模迅速扩张,基金产品不断得到创新,人们对基金的认识也愈来愈深。然而资本市场总是与高风险联系在一起,从上个世纪末以来国际金融业遭受了许多危机的考验,各金融机构也不断经受着各种风险带来的考验。对于国内证券市场近几年来的风云起伏,更引起人们对金融风险的重视和研究。 然而对金融机构的风险管理研究大量落在投资风险、信用风险和市场风险之上。本文以一种全新的视角,借助于信息化的实施,对基金公司的风险控制进行探索与研究。 在进行风险管理的研究中,因为广泛应用的风险管理理论和工具如VaR难以对某些风险(如操作风险和人员风险)进行量化。为避免空洞和抽象,本文从基金和基金的风险认识入手,充分理解基金公司中信息化应用及其带来的效用。以基金公司信息化为主要脉络,运用风险控制理论,结合基金公司的运营管理,逐步深入认识信息化管理与风险控制的关系,并就如何通过加强基金公司的信息化管理,完善风险控制提出了比较具体的解决思路。


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