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国有企业改制的组织动因、环境约束与变革策略研究

李懋  
【摘要】: 上世纪90年代以后,改制成为我国国有企业改革的主题。从狭义角度而言,改制是指企业产权制度的改革。在更广泛层面上,改制还包括企业经营方式(如承包经营、租赁经营等)的改革以及破产、重组等多种形式。国外学者指出了改制是国有企业改革的趋势,但其并没有分析改制过程中的具体问题。目前学术界大都从绩效的角度研究改制,分析改制是否给国有企业带来绩效上的改善。缺乏从组织理论的角度,对改制的相关问题进行分析。基于此,论文选择从改制的组织动因、环境约束和变革策略这三个方面对改制进行深入分析。 在进入重点研究内容之前,本文对相关的理论文献进行综述,包括以下三个方面:我国企业面临的环境不确定性、国有企业的机制解释及其治理问题、组织变革及高层管理团队。第一,当前我国正处于从计划经济向市场经济过渡的转型经济时期,企业所面临的环境存在很大的不确定性。第二,国有企业改制很大程度上是企业体制的转变,改制前的传统国有机制存在很多问题。本文从委托一代理关系角度指出了国有企业机制的缺陷,在此基础上分析了国有企业的治理问题。第三,国有企业改制是一项深度意义上的组织变革,企业高层管理者对变革起着重要的发起和实施作用。本文对组织变革和高层管理者团队进行了文献综述。 本文第三章对国有企业改制的组织动因进行分析。首先结合理论文献归纳出国有企业的优势和劣势,优势表现在获取政治资源、市场准入特权、技术和人才优越性三个方面,劣势表现在经营效率低、社会负担过重、预算软约束、企业缺乏自主权以及经营者选拔、激励、约束机制不完善五个方面。接着,本文借助2004年全国经济普查数据,从获取政治资源、社会负担过重、经营效率低等角度,通过对不同所有制类型企业借贷成本、员工工资和福利、生产率差异的比较,实证检验国有企业的优劣势。最后,本文总结了国有企业改制的组织动因:提高企业的经营效率、减轻过重的社会负担、增强预算约束能力、增强企业自主权以及完善经营者选拔、激励和约束机制。 本文第四章首先分析了国有企业改制的环境约束,从改制的政策、社会环境、放权式改革和改制过程的利益相关者四个方面进行分析。第一,国有企业改制依赖于相关政策。改制政策不是一步到位的,是随着国企改革进程的推进逐步出台的。本文按照时间先后对国有企业改制的相关政策进行了梳理。第二,国有企业的改制还受到社会环境的约束,具体表现在文化价值观的约束、社会保障体系不健全、法律制度体系不完善、金融制度体系不完善四个方面。第三,一些学者认为国有企业改革是一种放权式的改革。受放权式改革模式的影响,不同企业改制策略和结果往往存在差异。第四,国有企业的改制,还受到利益相关者的影响,其成功依赖于多方的权力平衡和利益调整。改制过程中重要的利益相关者包括中央政府、地方政府、母公司、高层领导、管理者、员工等。其次,本文借助世界银行研究报告中的一些结果,分析了国有企业的改制进程。最后,本文借助2001-2006年四川省国有企业数据,通过改制企业与未改制企业比较,分析改制对经济效益和社会效益的影响。结果发现改制带来经济效益和社会效益的提高。 本文第五章采用多案例分析的方法研究企业改制过程中的策略。首先对三家案例企业的基本情况进行介绍。其次,从理论角度指出,改制目标的实现是通过多方面关系的调整而实现。接着,描述了每个企业的改制过程,并通过外部利益、内部利益、变革力场、领导能力和改制结局等方面,对三家企业改制的过程和结果进行比较。然后,本文结合案例企业的改制资料,在相关文献的基础上归纳了改制过程中的变革策略。最后,在前面研究的基础上,总结归纳出一个基于高层领导者视角的的改制模型,并对促进改制成功提出了一些措施和建议。


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