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我国新三板转板上市制度研究

万爽  
【摘要】:本文立足于我国《证券法》大修工作一波三折、注册制呼之欲出的背景之下,以新三板转板上市制度为主线,分别从新三板转板上市制度概述、我国关于转板制度的实践和构建我国新三板转板上市制度的障碍、转板上市制度的域外经验、构建我国新三板转板上市制度的建议四个方面进行研究。第一部分,由于新三板市场起步不久,先介绍新三板市场的定义及历史发展,随后引出新三板转板上市制度这一本文研究核心。在此基础之上,从不同主体角度分析我国建设新三板转板上市制度的必要性。同时,在这一部分也介绍了多层次资本市场体系这一重要概念。第二部分,首先梳理了我国对转板制度探索尝试。之后总结出构建我国新三板转板上市制度的现实障碍:即多层次资本市场结构性缺陷;新三板市场流动性和活跃度不足;缺乏法律层面的制度支持;注册制改革对新三板转板上市制度的影响。第三部分,针对前一部分总结的问题,有针对性地对域外成熟资本市场转板制度进行研究。以问题为导向,从资本市场整体状况、转板上市的条件和程序、配套制度三个方面对美、日、港、台等国家和地区的经验进行考察,寻求对我国建立新三板转板上市制度的有益借鉴。第四部分,回应第二部分提出的问题,结合前一部分对域外经验借鉴的结论,分别从构建我国新三板转板上市制度的前提条件、具体规则、配套制度三个方面提出了以下建议:完善多层次资本市场结构体系;完善做市商制度,解决新三板流动性不足问题;法律规则的修改和解释;注册制下的新三板转板上市制度设计;配套制度的完善。


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