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论票据的无因性

陈崇锋  
【摘要】: 票据是一种典型的有价证券,在现代市场经济中具有多种重要的经济功能。票据经济功能的发挥离不开票据的流通。可以说,流通性是票据的本质所在,票据的一切制度无不以此为出发点。而票据的无因性作为促进票据流通的多种制度之一,是最为重要的。可以毫不夸张地说,票据的无因性是票据制度得以建立的客观基础,也是实现票据制度的必要保障,同时也是票据法的生命力所在,其在票据法中的地位不可动摇。 本文试图通过对票据无因性的内涵、效力以及适用条件等问题之探讨,从而对我国票据立法规定的缺漏进行检讨。本文分为如下四个部分: 一、票据无因性释义 该部分主要从票据行为的无因性和票据关系的无因性两个方面来阐述票据无因性的内涵。一方面,票据行为的无因性是指票据行为与作为其发生前提的实质性原因相分离,从而使票据行为的效力不再受原因关系存废或其有无的影响。票据行为的这种无因性,也称为票据行为的抽象性或无色性;另一方面,无因性在法律关系上的体现,就是通行票据法理论所确认的票据基础关系与票据法律关系相分离。票据的基础关系是否有效、是否存在,与已经生效的票据即已经形成的票据关系无关(直接当事人除外),票据基础关系不影响票据的效力,这就是票据关系的无因性,又称票据关系的独立性。票据的无因性原则可具体表现为以下相互关联的三个方面:(一)票据行为的效力独立存在;(二)持票人不负证明给付原因的责任;(三)票据债务人不得以原因关系对抗善意第三人。同时该部分还对票据无因性与其他相关概念进行比较,提出了外在无因性和内在无因性的概念,并突出说明了票据无因性的内在无因性特征。 二、票据无因性的效力 该部分主要论述了票据无因性的法律效力问题。根据票据法理论,票据无因性的法律效力集中地体现为票据关系和票据实质关系互相分离的关系:票据关系独立于实质关系,不以实质关系的存废及是否合法而对票据当事人产生、变更或消灭其约束力,票据债权债务的产生、变更及消灭仅依赖于票据行为及其他法定事实。这就产生了票据无因性的一般效力,具体地表现在三个方面:(1)票据关系和票据原因关系互相分离的关系;(2) 票据关系和票据预约关系互相分离的关系;(3)票据关系和票据资金关系 互相分离的关系。此外,笔者认为票据的无因性在票据关系的直接当事人 之间并非不产生任何效力,如举证责任倒置等;还有在票据无因性下,票 据债权对原因债权会产生不同的影响. 三、票据无因性的例外 该部分主要论述了票据无因性的例外情况,并分析了票据无因性例外 的举证责任问题.票据无因性是票据法的一项基本原则,但却不是一项绝 对的原则,在一定情况下,票据债务人仍然可以原因关系或其它事由对抗 持票人。具体有以下几种情况:(一)票据授受的直接当事人之间,仍可以 基于实质关系进行抗辩;(二)无对价或无相当对价的抗辩;(三)无权的 抗辩。由于票据无因性的效力所致,一般情况下,票据受让人依法主张票 据权利时,只要票据的形式具备法定要求便产生法律效力,而不负证明其 取得票据的原因之义务,故若票据债务人要行使抗辩权以否定其票据权利, 则需负举证责任。 四、对我国现行立法的反思 该部分主要阐明了我国现行票据法律制度的现状并对票据立法的缺漏 之处进行了检讨。从我国票据法的种种规定可以看出,我国票据法承认无 因性原则应是勿用置疑的事实,但是,票据法中的某些规定又将自身推向 矛盾的境地,因此,如何理解并在实践中应用这些条文规定以及如何在今 后的立法中完善这些规定成为理论上急需解决的问题。


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