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贸易便利化、产业集聚与企业绩效

李波  
【摘要】:自WTO在全球积极倡导贸易便利化开始,中国不仅积极的参与贸易便利化行动,致力于消除这类“贸易非效率”障碍,而且还在国内大力推进贸易便利化进程,贸易成本不断下降,贸易便利化水平取得了长足的进步。与此同时,我国各个行业的集聚程度也在不断攀升,处于高集聚程度的行业不断增加,处于较低集聚程度的行业数目在不断减少(文东伟和冼国明,2014),而商业生态系统理论强调企业的生存环境和企业之间的关系极大地影响着企业绩效(Moore,1993)。可见,在产业集聚也不断增强的现实背景下,贸易便利化对企业绩效(本文的企业绩效包括企业生产率和企业出口绩效两方面,下同)影响还会因产业集聚程度的不同而发生变化。因此,本文在异质性企业贸易理论和经典文献研究的基础上,首先分析贸易便利化对企业生产率和企业出口绩效的影响机制,然后,还分析贸易便利化对企业生产率和企业出口绩效的影响是否会因为产业集聚程度的不断增强而改变,最后,通过数据进行实证检验,得出本文的研究结论。与以前研究不同的是,本文把文献中经常用于测算国家层面贸易便利化的研究应用于微观层面,分析了贸易便利化对企业生产率和企业出口绩效的综合影响,并且还进一步分析该影响是否会因为企业所在行业的产业集聚程度不同而不同。本文由七章组成:第一章,绪论。介绍选题的背景、意义、目标,研究回顾与述评,研究内容和研究方案等。第二章为相关概念界定和理论梳理。以文献综述的方式简要回顾本文相关的概念、国际贸易理论演进以及与本文相关的主要理论基础。第三章为贸易便利化、产业集聚与企业绩效:影响机理。本章参考前人的研究,一方面对贸易便利化和产业集聚对企业生产率的影响机制分别进行梳理,然后借鉴Bas和Strauss-Kahn (2014)、Ahsan (2010)的研究,从产业集聚的视角构建贸易便利化对企业生产率影响的分析框架;另一方面分别扩展Melitz(2003)异质性企业贸易模型和GSW(2004)跨国企业出口溢出模型,分析贸易便利化和产业集聚对企业出口绩效的影响机理,然后,借鉴Li和Wilson (2009)的研究,综合构建产业集聚视角下贸易便利化对企业出口绩效影响的微观机制。第四章为中国贸易便利化发展的定量分析与地区比较。该章首先回顾先前对各国贸易便利化测算方法,总结贸易便利化涉及的四个领域;然后,对中国及其各个地区贸易便利化四个方面进行度量,接下来采用标准化分析法构建中国及其各个地区的贸易便利化综合指数。第五章为贸易便利化、产业集聚与企业生产率:实证研究。本章首先建立了贸易便利化和产业集聚影响企业生产率的一个连续型双重差分模型,然后结合2000-2007年中国工业企业数据对上一章的命题1和命题2进行实证分析,检验贸易便利化对企业生产率的影响,并且还进一步检验该影响是否会因企业所在行业的产业集聚程度不同而不同。第六章是贸易便利化、产业集聚与企业出口绩效:实证研究。本章首先也建立了贸易便利化和产业集聚影响企业出口绩效的一个连续型双重差分模型,然后同样结合上一章相同的数据对第四章的命题3-8进行了实证分析,检验贸易便利化对企业出口倾向和企业出口量的影响,并且还进一步检验该影响是否会因企业所在行业的产业集聚程度不同而不同。第七章为研究结论与研究展望。对全文研究从现实发展特征和研究主题进行总结,提出政策启示和下一步研究的思路。通过理论和实证两方面的分析,可从研究主题来概括本文的研究结论:第一,贸易便利化对企业生产率的影响方面:贸易便利化推进显著提高企业的生产率水平,尤其提高处于产业集聚程度较高行业企业的生产率。具体来说,贸易便利化涉及的四个领域——海关效率、电子商务应用、法制环境、交通基础设施,都对企业生产率有促进作用,并且,该促进作用对处于产业集聚程度较高行业的企业影响更大。此外,还比较了不同企业分组情况下,贸易便利化对企业生产率影响的差异及其影响程度是否会因企业所在行业的产业集聚程度的变化而不同。第二,贸易便利化对企业出口绩效的影响方面:贸易便利化推进显著提高企业的出口倾向和出口量,尤其提高处于产业集聚程度较高行业企业的出口倾向和出口量。具体来说,无论是对企业出口倾向,还是出口量,贸易便利化涉及的四个领域——海关效率、电子商务应用、法制环境、交通基础设施,都对它们有显著的促进作用,并且,该促进作用对处于产业集聚程度较高行业的企业影响更大,贸易便利化对企业出口参与的促进作用明显大于贸易便利化对企业出口量的扩大作用,尤其是对产业集聚程度较高行业企业的出口参与的促进更大,表明贸易便利化对中国出口贸易扩张的推动作用主要是作用于中国出口企业数目的增加,而不是出口企业出口量的扩张。进一步地,也还比较了不同情况下,贸易便利化对企业出口倾向和出口的影响程度及其影响程度是否会因企业所在行业的产业集聚程度的变化而不同。


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