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基金子公司A公司资产证券化产品运营管理的研究

何永胜  
【摘要】:资产证券化是20世纪全世界最重要的金融创新之一,资产证券化在美国、欧洲等国家发展迅速。但是中国从2005年才开始试点发展资产证券化业务,业务发展缓慢仍然处于初级阶段,各监管部门为了促进资产证券业务发展,不断发布资产证券化的政策法规,体现了监管层重视发展资产证券化业务的决心,体现监管层重视资产证券化的金融创新,相信在不久的将来,我国的资产证券化业务将会发展得越来越好。2014年11月份,证监会发布了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》,规定基金子公司属于资产证券化业务主体范围,企业资产证券化产品全面实行事后备案制度,明确要求实施负面清单管理基础资产,资产证券化业务在基金子公司迎来了新的发展机遇。基金子公司资产证券化业务尚处于起步阶段,业务发展较慢,产品设计类型不多,产品数量和规模都较小,基金子公司资产证券化业务远远滞后于国外成熟资产证券化市场。本文通过对资产证券化的定义、特点、交易结构、信用增级方式和运营流程等基本理论进行分析,分析美国、欧洲和亚太地区资产证券化市场的发展概述,特别分析中国资产证券化市场发展现状,在此基础上,对基金子公司A公司企业资产证券化产品Y产品ABS进行案例分析,从产品介绍、项目主要要素分析、产品结构、信用增级方式和运营流程进行介绍,最后分析A公司运营管理存在的问题并提出建议。实现标准化、规模化、流程化和高效地资产证券化业务运营管理,促进公司快速发展资产证券化业务,帮助公司加强资产证券化业务的专业化管理,加强金融创新的开展和风险防范。促进做强做大基金子公司资产证券化业务,由传统的通道类业务向主动管理类业务转型成为专业资产管理公司。本文主要内容如下:本文第一部分是绪论,主要是研究背景与意义、文献综述、研究方法和论文结构框架,主要对基金子公司发展资产证券化业务的背景进行分析,回顾国内外文献中关于资产证券化产品的相关研究。第二部分是分析资产证券化的理论基础概述及发展现状,对资产证券化涉及的基本概念以及基本原理进行阐明,重点介绍交易结构、信用增级方式和运营流程等内容,并分析国内外资产证券化市场发展现状。第三部分对基金子公司A公司首只资产证券化产品Y产品ABS进行项目案例分析。根据产品现状分析指出基金子公司A公司资产证券化产品运营管理存在的问题并提出建议,促进A公司实现标准化、规模化、流程化和高效地资产证券化业务运营管理。第四部分总结基金子公司资产证券化业务。


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