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我国R&D投入绩效评价与目标强度研究

赵立雨  
【摘要】: 世界各国之间的竞争已从经济、政治、国防等方面的竞争转移到作为国家核心竞争力坚强后盾的科技领域的竞争。RD活动已作为科技创新的主要活动之一,是衡量一个国家科技活动规模、评价国家科技实力和创新能力的重要指标。RD投入是推动技术创新和技术进步的源泉,是促进经济增长的主要内在动力,也是推动我国经济转型的重要因素。自改革开放以来,我国RD投入总量与强度都有了很大提高,促进了我国科技创新活动的开展,为我国社会经济持续健康发展奠定了重要基础。目前在我国科技、经济资源有限的情况下,深入、系统地对RD投入绩效水平进行理论分析和实证研究,对于进一步检验内生增长理论、改善科技资源配置、加强RD投入预算管理、提高RD活动效率,提高政府决策部门对RD活动的引导和控制能力,不断增强国际竞争力,加快我国经济增长方式转变等方面具有重要的理论意义和现实价值。对我国未来RD经费总量及其与GDP比值进行科学的预测是制定科技发展规划的重要依据。 本文以国际RD经验与创新型国家战略为基础,主要采用协整理论与方法、随机前沿函数分析方法(SFA)及多变量灰色模型等方法对我国RD投入与经济增长关系、RD投入绩效水平及未来RD投入目标强度进行深入研究。论文主要内容包括四个方面:第一,对国内外RD投入方面的相关文献进行梳理、比较和归纳,总结部分发达国家RD投入基本规律;第二,从宏观角度分析了RD投入的多元溢出效应,以便更加全面、准确地衡量RD投入绩效;第三,从微观角度进行实证分析,主要采用协整理论与方法对我国近30年的RD投入与经济增长的关系进行了检验,即从经济增长角度解释我国近年来的RD投入绩效水平,论文采用SFA方法对我国2002-2008年区域RD投入效率水平进行了测度;第四,根据国外RD活动经验和我国RD投入现状,采用多变量灰色模型MGM(1,n)对我国未来10年的RD投入总量与目标强度进行了科学预测,并提出提高RD投入绩效水平与实现目标强度的对策和建议,为有关决策部门提供借鉴。 本文创新之处体现以下四个方面: 第一,丰富和发展了RD内生增长模型。本文以新熊彼特主义(Neo~Sebum Petertan)内生增长理论为基础,将人力资本与政府政策变量引入模型中,进一步丰富和发展了RD内生增长模型,更好地解释人力资本、政府政策等变量因素对经济增长、RD投入绩效水平和RD目标强度实现的影响。 第二,验证了在RD活动过程中存在多元溢出效应,且多元溢出效应主要受空间地理、知识领域与知识接受者等因素的影响。主要从经济外部性角度对RD溢出效应对不同地区、不同部门、不同产业之间所产生的影响进行了实证分析,总结影响RD溢出效应的相关因素。通过对政府公共RD溢出效应的具体分析,发现政府RD投入所产生的外部知识存量对当前的专利申请数、新产品销售收入有显著的正的溢出效应,科学家和工程师的数量对专利产出、新产品销售收入有显著的正效应。 第三,通过实证分析发现大量的RD经费投入与积累来实现我国经济增长的重要因素之一,而人力资本对经济增长没有起到明显的促进作用;全国RD效率总体呈现逐步提高的态势,但效率的提高主要依靠RD规模的扩大,相对发达国家来说,纯技术效率水平不高,未来我国在RD效率的提高上存在着很大的空间。为确保我国经济持续稳定增长,应把经济增长模式从依靠物质资本投入的支撑转移到依靠科技进步、提高经济增长质量和效率的支撑上来。 第四,测算了我国未来10年左右的RD投入总量及目标强度。根据部分发达国家RD经验和我国《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006-2020年)》发展战略规划,采用多变量灰色模型MGM(1,n)对我国未来RD投入总量及目标强度进行了科学预测,得出了到2020年我国RD投入总量和目标强度分别为11001.2亿元、2.50%的结论,提出提高RD投入绩效、实现未来RD投入目标强度的协调机制。


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